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- 在基金管理公司,记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有（）行为。基金管理公司的主要股东应从事（）。
- 基金管理公司的机构设置中包括（）等部门。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。A．投资管理#
B．风险管理#
C．市场营销#
D．基金运营#20%
25%#
33%
50%本题考查
- 风险控制委员制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。（）（）负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。投资决策委员会的组成人员一般包括（）。基
- 基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时1生的原则。（）内部控制制度的制定应遵循（）原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、
- 风险控制制度由（）等部分组成。风险控制的机构设置#
风险控制的程序#
风险控制的具体制度#
风险控制制度执行情况的监督#熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
- 交易员除了执行基金经理的指令外,还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向,协助基金经理完成基金投资运作。（）基金托管人应建立有效的（）的评审和反馈机制,以保障内部控制工作责任的全面落实。正确#
错误
- 由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等,在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。（）EIA-232标准规定的功能与规程特性和下面那种建议一致？（）（）阶段是基金托管人介
- 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。（）（）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运
- 基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（）下列各项对于封闭式
- 有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（）基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（）人,且不得少于董事会人
- 制定内部控制的全面性原则要求,内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环市,必须普遍适用于公司每一个员工,不得留有制度上的空白或漏洞。（）对于成长型的股票,（）是最常用的辅助估值工具。下列各项对于封闭式基金
- 建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度,就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈,并进行持续的监督,保证内部控制制度落实。（）基金管理公司开展特
- 适时性原则要求,内部控制制度的制定应当具有前瞻性,并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。（）下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。场
- （）主要是针对国家宏观经济状况及市场的研究,提出资产配置建议。基金管理公司要建立（）的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。宏观与策略#
行业研究
个股研究
技术研究组织机构健全#
职责划分清
- 投资部的职能包括（）。根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理#
根据研究部制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理
担负投资计划反馈的职能,及时向投资决策委员会提供市场动态信息#
担
- 技术系统可能出现的风险点有（）等。没有严格按流程操作
基金清算、核算系统主机硬件系统故障#
软件系统、数据接受、交易监督控制系统故障#
录音录像系统故障#熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要
- 基金管理公司的机构设置中包括（）等部门。（）主要是针对国家宏观经济状况及市场的研究,提出资产配置建议。资产管理合同的内容与格式由（）规定。交易所交易资金清算流程中,（）托管人将经过复核、授权确认的清算指
- 2006年2月（）规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司的一般决策程序有（）。A．《证券投资基金法
- 投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上,根据现行法律法规和基金合同的有关规定,决定基金的（）。投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证
- 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。基金管理公司的主要业务为（）。基金托管业务中资产保管可能存在的风险包括（）。A．100
B．200#
C．300
D
- 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人
- 下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。下列属于基金管理人的职责的是（）。基金管理公司监察稽核的目的是（）。基金管理公司的基本管理制度包括（）。基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转,应采取的会计
- 基金管理人负责管理投资者的资产,对投资者负有重要的（）责任。委托
代理
信托#
受托熟悉基金管理人的职责和作用。
- （）是基金管理公司最核心的一项业务。中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）基金管理公司内部控制机制包括（）。投资管理业务#
基金募集与销售业务
基金行政业务
受托资产管理业务为依其所在国家或
- 资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内,业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（）。下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是
- 关于基金管理公司的投资决策,下面叙述正确的是（）。基金管理公司最核心的业务是（）。A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C．主管投资的副总经理审批各基
- 基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分,以下属于基金会计工作内容的是（）。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的（）。基金管理公司开展特定客户资产
- 关于股票价值的估值,下面叙述正确的是（）。投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。A．最常使用的估值方法有
- 关于基金管理公司的投资决策,下面叙述正确的是（）。投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。多个客户资产管理计划每年至多
- 内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法,建立合理的内部控制程序,保证内部控制制度的有效执行。成长型股票最常用的辅助估值工具是（）。托管业务技术系统内证券交易结算资金应在（）小时内汇划到账。基金托
- （）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。以下对于基金管理公司治理结构的表述,不正确的是（）。投资决策委员会的组成人员一般包括（）。（）
- 公司内部控制的核心是（）,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。在基金管理公司,记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。基金托管人内部控制的基本要素包括（）。A．明确责任
B．权利制衡
- （）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。A．明确责任
B．权利制衡
C．风险控制
D．严格授权#
- 内部控制制度的制定应遵循（）原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。成长型股票最常用的辅助估值工具是（）。基金管理公司
- 下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及（）。内部控制中的环境控制包括（）等内容。A．一般不进行负债经营#
B．收入主要来自于基金管理费#
C．投资
- （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。公司内部控制的核心是（）,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。2006年2月（）规定,基金管
- 基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（）人,且不得少于董事会人数的1／3。（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。关于基金管理公司的投资决策,下面叙述正确的是（）。基金管理公司
- 基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于（）亿元人民币。A．2#
B．3
C．4
D．5
- 对于成长型的股票,（）是最常用的辅助估值工具。（）是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。目前,各托管银行的基金托管业务技术系统主要有以下特征（）。一般情
- （）是指公司为防范和化解风险,在充分考虑内、外部环境的基础上,以下属于基金会计工作内容的是（）。基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券
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