证券投资基金题库2022模拟考试练习题312

1. [单选题]（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则

2. [多选题]下列属于基金管理人的职责的是（）。

A. 依法募集基金
B. 办理基金备案手续
C. 对所管理的不同基金财产集中管理、集中记账
D. 召集基金份额持有人大会

3. [多选题]基金管理公司的主要股东应从事（）。

A. 证券经营
B. 证券投资咨询
C. 信托资产管理
D. 其他金融资产管理

4. [多选题]基金托管业务中资产保管可能存在的风险包括（）。

A. 各类账户开设不及时、不独立
B. 印章使用不规范
C. 重要合同没有按规定保管
D. 没有认真对账导致基金账务出现差错

5. [多选题]技术系统可能出现的风险点有（）等。

A. 没有严格按流程操作
B. 基金清算、核算系统主机硬件系统故障
C. 软件系统、数据接受、交易监督控制系统^{(supervisory control system)}故障
D. 录音录像系统故障

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