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- 1998年4月11日,国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。（）按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为（）。正确#
错误A．私募基金和公募
- “淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准,于l992年8月在深圳证券交易所最早挂牌上市。（）在试点发展阶段,《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司,每个发起
- 20世纪80年代以来,开放式基金的数量和规模增加幅度最大,目前已成为证券投资基金中的主流产品。（）根据投资对象的不同,证券投资基金的划分类别不包括（）。基金资产的资金来源包括（）。2003年12月推出的我国第一只
- 1985年,中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金,标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。（）基金的当事人即基金合同的当事人。是指基金的（）。1924年3月21
- 1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”(TheForeignand Colonial Government Trust)被大多数人看作是最早的基金。（）封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出表现在（
- 证券投资基金作为社会化的理财工具,起源于美国。（）证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场,扩大了直接融资的比例,为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境。这体现了证券投资基金（）的
- 商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务。（）（）具有法人资格。基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的基金托管人保管,并委托（）进行股票、债券等分散化组合投资。基金
- 在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任。（）第一家证券投资基金诞生于（）。以下（）不是基金合同的当事人。证券投资基金在美国被称为（）。正确#
错误A．美国
B．英国#
C．
- 我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。（）基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。根据（）的不同,可以将基金划分为公司型基金和
- 基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。（）开放式基金成为证券投资基金的主流产品主要表现在（）。正确#
错误20世纪80年代以来,开放式基金的数量和规模增加幅度最大
- 契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,依法享受权利并承担义务。（）证券投资基金中的（）,在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。中国境内第一家较为规范的投资基金（
- 公司制基金设有董事会,其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。基金（）最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作
- 封闭式基金可能出现溢价交易现象,也可能出现折价交易现象。（）深圳证券交易所的开业时间为（）。基金（）对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处。目前,（）的证
- 如果封闭式基金的业绩表现好,就会吸引到新的投资,基金管理人的管理费收入也会随之增加。（）以下不属于证券投资基金特点的是（）。（）一般有一个固定的存续期。（）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责
- 在我国,封闭式基金的存续期限一般为10～15年。在此期限内已发行的基金份额只能转让,不能赎回。（）基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范
- 开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。（）（）在基金运作中具有核心作用。按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为（）。从基金管理人的角度看,基金的运作活动可以分为（）。正
- 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,将众多投资者的资金集中起来,形成（）,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风
- 封闭式基金的基金份额是不固定的,在封期限内可经法定程序认可而增减。（）基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（）等职责。（）在基金运作中具有核心作用。封闭式基金的交易价格主要受（）的影
- 封闭式基金的交易在投资者之间完成,开放式基金的申购、赎回在投资者与基金管理人之间完成。（）依据（）的不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。目前全球基金业发展的
- 与开放式基金相比,一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。（）（）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。根据投资对象的不同,证券投资基金的划分类别不包括（）。证券投资基金为中小投资
- 开放式基金规模不固定,投资者可随时提出申购或赎回申请,基金份额会随之增加或减少。（）深圳证券交易所的开业时间为（）。1992年11月,中国境内第一家较为规范的投资基金（）经中国人民银行总行批准正式设立。正确#
- 在我国,基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。（）1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规,为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。证券投资基金不包括（）。封闭式基金与
- 封闭式基金的价格主要受基金份额净值的影响,开放式基金的价格则主要取决于市场供求关系的大小。（）将众多投资者的资金集中,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金（）的特点。在英国和中国香港特别行政
- 为降低投资风险,一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作,从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。（）正确#
错误
- 基金托管人员负责基金的投资操作,基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保护。（）开放式基金的价格是以（）为基础计算的。证券投资基金
- 基金管理人按规定收取一定的管理费,并参与基金收益的分配。（）基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（）等职责。（）是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构,其具体业务包括投资者基金账
- 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。（）下列关于不同金融工具所反映的经济关系的说法正确的有（）。正确#
错误股票反映的是一种所有权关系#
债券反映的是债权债务关系#
基金反映的是
- 日本和中国台湾将证券投资基金称为单位信托基金,英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。（）以下（）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的基金托管人保管,
- 与股票、债券类似,证券投资基金是一种直接投资工具。（）中国境内第一家较为规范的投资基金（）于1992年11月经中国人民银行总行批准正式成立。证券投资基金不包括（）。2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是（
- 证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（）开放式基金是通过投资者
- 在试点发展阶段,《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司,每个发起人的实收资本不少于（）亿元人民币。证券投资基金反映的是（）关系,是一种受益凭证。A．1
B．2
C
- 在试点发展阶段,为确保试点的成功,监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（）。封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。在试点发展阶段,《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主要发起人必
- 深圳证券交易所的开业时间为（）。基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份（）。A．1990年7月
B．1990年l2月
C．1991年7月#
D．1991年12月A．基金合同
B．风险揭示书
C．招募说明书#
D．基金宣传册
- 上海证券交易所的开业时间为（）。证券投资基金在美国被称为（）。基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要职责是（）。我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。基金公司在发售基金份额时会向投资者提
- （）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成（）,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风
- （）在基金运作中具有核心作用。公募基金的特点是（）。以下关于契约型基金的表述正确的是（）。A．基金份额持有人
B．基金管理人#
C．基金托管人
D．基金咨询机构A．公开性#
B．可变现性#
C．规范性#
D．投资者人数
- 基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份（）。基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。证券投资基金主要的当事人有（）。A．基金合同
B．风险揭示书
C．招募说明书#
D．基金宣传册
- 基金反映的是一种（）关系,是一种（）凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理,利益共享、风险共担的（）投资方式。证券投资基金在美国被称为（）。基金管理公司可以
- 2001年9月,我国第一只开放式基金（）的诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A．基金开元
B．基金金泰
C．招商安泰
D．华安创新#
- 2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是（）。基金反映的是一种（）关系,是一种（）凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。证券投资基金的发展有助于改善我国目前以（）为主的投资者结构。A．南方积极配
川公网安备 51012202001360号