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- 证券投资基金是股票、债券或其他金融资产的组合。（）基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金（）的特点。正确#
错误组
- 投资基金委托给基金管理人运作,基金管理人可以单独列示账户,也可以不单独列示账户。（）1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规,为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。（）在基
- 契约型基金运用现代信托关系,而公司型基金不运用现代信托关系（）在试点发展阶段,为确保试点的成功,监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（）。基金的市场营销主要涉及（）。正确#
错误A．审批制#
B
- 投资基金是一种投资组织制度。（）我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。以下关于契约型基金的表述正确的是（）。正确#
错误A．基金发起人
B．基金管理公司#
C．基金托管银行
D．基金投资者具有法人资格
依
- 投资基金的投资者所拥有的权益属于债权性权益。（）在试点发展阶段,监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（）。正确#
错误审批制#
核准制
申报制
准入制投资基金不同于股票债券等直接投资工具,它是一
- 基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责,但不收取报酬。（）封闭式基金与开放式基金的不同之处体现在（）。根据基金运作方式的不同,可以将基金分为（）基金。正确#
错误A．期限不同#
B．份额限制不同#
C．交易场
- 封闭式基金一般至少每月披露1次资产净值和份额净值。（）2001年9月,我国第一只开放式基金（）的诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。深圳证券交易所的开业时间为（）。公募基金的特点
- 若封闭式基金上一年度亏损,基金当年收益可以不弥补亏损而直接进行当年收益分配。（）（）具有法人资格。证券投资基金主要的当事人有（）。在快速发展阶段具有代表性的基金创新产品包括（）。正确#
错误A．契约型基金
- 基金章程或基金契约是规范基金设立、发行、运作及各种相关行为的法律文件,其中公司型基金采用基金契约的形式,契约型基金采用基金章程的形式。（）（）具有法人资格。1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金
- 根据基金运作方式的不同,可以将基金分为（）基金。将众多投资者的资金集中,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金（）的特点。基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管
- 基金托管人的主要职责是（）。证券投资基金反映的是（）关系,是一种受益凭证。A．保管基金资产#
B．监督基金管理公司的投资运作#
C．核算基金单位资产净值#
D．促进基金资产的保值增值A．债权债务
B．所有权
C．信托
- 公募基金的特点是（）。基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份（）。封闭式基金与开放式基金的不同之处体现在（）。封闭式基金一般有一个（）存续期,期满后可以通过一定的法定程序延期。A．公开性#
B．可变
- 封闭式基金与开放式基金的不同之处体现在（）。《证券投资基金法》规定,我国基金份额持有人享有的权利包括（）。A．期限不同#
B．份额限制不同#
C．交易场所不同#
D．价格形成方式不同#分享基金财产收益,参与分配清
- 基金资产的资金运用包括（）。证券投资基金在美国被称为（）。2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是（）。A．现金#
B．存款#
C．短期投资#
D．长期投资#证券投资信托基金
共同基金#
信托产品
单位信托基金南方
- 在基金组织体系中,主要的法律文件包括（）。（）依据基金合同而设立,基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。依据（）不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、
- 基金资产的资金来源包括（）。基金的当事人即基金合同的当事人。是指基金的（）。证券投资基金中的（）,在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。基金（）是基金产品的募集者和基金的管理者,其最主要职责就是按
- 基金产品与股票债券等股权债权类投资工具的差异体现在（）。证券投资基金反映的是（）关系,是一种受益凭证。在试点发展阶段,《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公
- 投资基金投资者拥有的股权性权利的表现形式有（）。通常情况下,与股票和债券相比,证券投资基金是一种（）的投资品种。基金（）最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投
- 开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。依据（）的不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。基金（）对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介
- 证券投资基金与产业投资基金的区别是（）。2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是（）。A．投资者不同#
B．投资对象不同#
C．管理方式不同#
D．获利方式不同#南方积极配置基金#
华夏上证50ETF
汇丰晋信2016基
- 以下（）不是基金合同的当事人。开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。A．基金销售机构#
B．基金份额持有人
C．基金管理人
D．基金托管人A．基金托管人
B．基金受托人
C．基金管理人#
D．基金持有人基
- 证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。证券投资基金反映的是（）关系,是一种受益凭证。我国的证券交易所是依法设立的,不以（）为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律法规
- 按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为（）。（）一般有一个固定的存续期,期满后可以通过一定的法定程序延期。我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。（）是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机
- 在美国,证券投资基金一般被称为（）。证券投资基金反映的是（）关系,是一种受益凭证。我国的证券交易所是依法设立的,不以（）为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规
- 证券投资基金中的（）基金,在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。《证券投资基金法》规定,我国基金份额持有人享有的权利包括（）。A．封闭式#
B．开放式
C．公司型
D．契约型分享基金财产收益,按照规定要求召
- 第一家证券投资基金诞生于（）。中国境内第一家较为规范的投资基金（）于1992年11月经中国人民银行总行批准正式成立。以下关于契约型基金的表述正确的是（）。A．美国
B．英国#
C．德国
D．法国A．武汉证券投资基金
- 根据投资对象的不同,证券投资基金的划分类别不包括（）。按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为（）。在基金组织体系中,主要的法律文件包括（）。基金资产的资金来源包括（）。2001年9月,我国第一只开放式基
- 证券投资基金不包括（）。我国的证券交易所是依法设立的,不以（）为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。A．封闭式基金
B．开放式基
- 在基金的发展历史上,早期的基金基本上是封闭式基金。（）根据（）的不同,可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份（）。在我国,基金管理人只能由依法设立的（）担任
- 基金（）是基金产品的募集者和基金的管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。证券投资基金在美国被称为（）。封闭式基金的交易价格
- 公司型基金与契约型基金二者之间的区别主要表现在法律形式的不同,而且公司型基金要优于契约型基金。（）1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一只（）。证券投资基金与银行储蓄存款的差别主
- 基金投资者尽管也可以通过持有人大会表达意见,但与契约型基金的股东大会相比,公司型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。（）在试点发展阶段,《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主要发起人必
- 通常,只有机构客户或资金规模较大的投资者才直接通过基金管理公司进行基会份额的直接买卖,一般资金规模较小的普通投资者通常经过基金代销机构进行基金的申(认)购与赎回或买卖。（）基金市场竞争加剧,行业集中趋势突
- 股票反映的是一种债权关系,投资者购买股票后就成为公司的股东。（）证券投资基金在美国被称为（）。2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是（）。证券投资基金中的（）基金,在完成募集后,基金份额可以在证券交
- 契约型基金不具有法人资格,公司型基金具有法人资格。（）在试点发展阶段,《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司,每个发起人的实收资本不少于（）亿元人民币。基金
- 封闭式基会的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。（）封闭式基金与开放式基金的不同之处体现在（）。基金行业对外开放主要体现在（）。正确#
- 基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。（）将众多投资者的资金集中,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金（）的特点。我国封闭式基金的存续期限大多在（）左右。开放式基金
- 公司型基金在形式上类似于一般股份公司,但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。（）基金的当事人即基金合同的当事人。是指基金的（）。（）具有法人资格。基金托管人
- 基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国,基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,也可以由其他金融机构担任。（）证券投资基金
- 证券投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资,拓宽了中小投资者的投资渠道。（）基金（）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督
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