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- 我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基
- 审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准,并取得
- （）是投资的必然要求,也是市场活跃的基础。基金监管的首要目标是（）。基金评价机构应加入（）,并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。基金销售监管的主要方式有（）。保护投资者利益
保证市场公平
承担风险#
- 对我国基金监管业负有最主要责任的是（）。中国证监会#
中国人民银行
中国银监会
中国证券业协会基金业委员会了解基金监管的含义与作用。
- 开放式基金在开始办理申购或者赎回前,至少每周公告3次资产净值和份额净值。（）基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。正确#
错误A．变更股东、注
- 基金托管银行根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。（）（）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。对高级管理人员的监管手段包括（）。正确#
错
- 基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（）基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定
- 现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。（）基金管理公司办理重大变更事项,有下列（）情形时须报中国证监会批准。为了加强对基金从业人员,特别是行业高管、基金经理离职行为的规范,中国证监会从（）等
- 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）基金监管的首要目标是（）。基金管理人运用基金财产进行
- 中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金；风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。A．违法违规#
B．违反基金合同#
C．技术故障#
D．操作失
- 证券投资基金业委员会的主要职责有（）。（）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。A．调查、收集、反映业内意见和
- 下列关于风险准备金的说法正确的是（）。下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（）。中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约
- 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约定进行投资运作的监管
- 下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准,并取得国家外汇局批准的（）后,可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。只有获得基金托管资格的（）,才可以承
- 基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的（）等相关内容进行审查和评议,做出相关决定。货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包
- 下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。基金监管的首要目标是（）。A．通过托管银行实现对基金投资的监管#
B．对基金募集申请材料进行合规性审查
C．实时监控单只基金的异常交易#
D．实时监控基金管理公司股东账
- 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下（）等情形。我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备（
- 下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。证券投资基金业委员会的主要职责有（）。对于宣传推介材料,需要事先经相关高管出具合规意见书,并向公众分发或公布之日起（）日内,报销售机构经营活动所在地证监局报备。A．
- 以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理（）业务。基金销售监管的重要内容包括（）。A．对基金募集申请的核准
B．基金登记机构的准入监管#
C．基金销售活动的
- 基金是证券市场的重要参与者之一,其“三公”原则不包括（）。开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
- 目前,我国基金监管的目标不包括（）。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于（）,且不得少于董事会人数的（）。证券交易所自律管理的内容不包括（）。A．保护投资者的利益
B．保护市场的公平
C
- 下列各项不是基金监管的原则的是（）。（）是投资的必然要求,也是市场活跃的基础。A．依法监管原则
B．“三公”原则
C．监管与自律并重原则
D．真实性原则#保护投资者利益
保证市场公平
承担风险#
提高市场效率ABC三项
- 同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。（）以下不属于基金募集申请材料的是（）。《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。正确#
错误A．申请报告
B．基金合同草案
C
- 日常持续监管方式主要分为（）。因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。证券交易所建立基金交易监控体系,重点监控（）。A．全面检查和局部检查
B．现场
- 开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项。（）中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（）。日常持续监管方式主要分为（）。证券投资
- 股票基金应有80%以上的资产投资于股票。（）下列关于风险准备金的说法正确的是（）。中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。申请托管资格的商业银行须在
- 进行重要投资需有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录。（）中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。以下不是基金运作监管所包括的内容的
- 投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离,并不得相互兼任。（）在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。正确#
错误建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
- 基金财产可以向他人贷款或者提供担保。（）在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的（）。中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。正确#
错误20%
30%
40%#
50%市场准入监
- 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的20%。（）下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（）。正确#
错误A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B．投资管
- 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。（）对履行基金托管职责的监督不包括（）。正确#
错误A．在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责,是
- 基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（）（）制度是基金市场管理制度的基石。基金托管人资格由（）核准。基金销售机构日常监管的主要方
- 封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,其登记业务同上市公司的股票一样,由中国证券登记结算有限责任公司办理。（）基金监管的首要目标是（）。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。正确#
错
- 代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。（）（）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。（）是我国基金市场的监管主体。中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。（
- 督察长由总经理提名,董事会聘任,并应经全体独立董事同意。（）对于宣传推介材料,需要事先经相关高管出具合规意见书,并向公众分发或公布之日起（）日内,报销售机构经营活动所在地证监局报备。正确#
错误3
5#
8
10了解
- 公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）以下不属于基金募集申请材料的是（）。只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特
- 基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。（）基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。基金销售
- 督察长连续3次考试成绩不合格的,中国证监会可建议公司董事会免除其职务。（）存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的（）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,中国证监会依
- 一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家,其中控股的数量不得超过2家。（）依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（）。（）制度是基金市场管理制度的基石。正确#
错误A．
- 内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%。（）正确#
错误掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。
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