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- （）可以依法开立基金销售结算专用账户。对履行基金托管职责的监督不包括（）。对我国基金监管业负有最主要责任的是（）。公司应当及时披露基金经理的变更情况,自公司作出决定之日（）对外公告,并将任免材料报中国证
- 基金销售机构日常监管的主要方式包括（）。在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。基金评价机构应加入（）,并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。中国证监会通过（
- 基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理（）业务。（）是我国基金市场的监管主体。（）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请,（）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。下列属于短期金融交易市场的
- 独立基金销售机构设立分支机构,变更（）的,应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。2006年之后,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。我
- 向中国证监会申请基金销售业务资格时,申请机构需在（）等方面符合法律法规规定的条件。开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监
- 中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有（）。以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下（）等情形。只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDⅡ基金和
- 中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括（）。日常持续监管方式主要分为（）。基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。基金行业高级管理人员的基本行为规范是（）。基金
- 申请托管资格的商业银行须在（）等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行
- 基金托管人资格由（）核准。日常持续监管方式主要分为（）。对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起（）后,方可使用。基金监管
- 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。现行法规规定,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金,风
- 中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（）。中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。（）制度是基金市场管
- 风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。以下不属于基金募集申请材料的是（）。基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。同一基金管理人管理的全部基金持有同一家公司发行
- 在持股主体的规范方面,现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（）。对于宣传推介材料,需要事先经相关高管出具合规意见书,并向公众分发或公布之日起（）日内,报销售机构经营活动所在地证监局报备。因基金管理人之外
- 基金管理公司办理重大变更事项,有下列（）情形时须报中国证监会批准。基金管理公司的设立须经（）审批。变更经营范围#
公司变更注册资本、变更股东出资比例#
修改章程#
变更名称、居所#中国证监会#
中国证券业协会基
- 基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在（）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。基金销售机构日常监管的主要方式包括（）。总资产
基金管理年限与管理规模#
具有境外投资管理经
- 中国证券业协会基金公会成立后在（）等方面做了很多工作。以下不属于基金募集申请材料的是（）。中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包括（）
- 证券交易所自律管理的内容包括（）。基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同
- 基金行业自律管理的方式主要包括（）。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。基金管理公司的香港子公司经
- 基金公司会员部的职责包括（）。对我国基金监管业负有最主要责任的是（）。负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作#
教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规#
正确引导社会公众对基金
- 中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包括（）。基金监管的重要意义体现在（）。基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定,向投资人收取（）等费用。基金托管资格核准#
商业银行设立基金公司的
- 中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。基金管理公司申请特定资产管理业务资格,在专业人员配备、内部控制等方面应符合（）规定的条件。货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）
- 中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。同一基金管理人管理的全部基金持有同一家公司发行的证券的比重不得超过该证券的（）。基金销售监管的重要内容包括（）。负责涉及基金行业的重大政策研究#
草拟或制定基金行
- 证券交易所规则包括（）。基金管理公司的设立须经（）审批。交易所基金上市规则#
上市开放式基金业务指引和业务规则#
交易型开放式指数基金业务实施细则#
行业协会规则A．中国证监会#
B．中国证券业协会基金业委员会
- 基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。基金管理公司的设立须经（）审批。下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。（）是我国基金市场的监管主体。基金托管部门的总经理、副总经理离任的,基金托管银行应
- 基金信息披露规范性文件包括（）。我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。基金监管法律制度体系中的法律包括（）。基金信息披露监管已形成了（）的
- 基金监管法律制度体系中的法律包括（）。（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。中国证监会内部
- 基金监管的原则具体表现为（）。按法规,（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。依法监管原则#
"三公"原则#
自律在先和监管在后原则
监管的连续性和有效性原则#基金管理公司#
基金托管银行#
基金业协会
基金
- 基金监管的重要意义体现在（）。下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。下列关于风险准备金的说法正确的是（）。基金参与股指期货交易,应当以（）为目的,保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。基金管理公
- 基金监管的内容主要涉及（）。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。对基金投资者的监管
对基金服务机构的监管#
对基金运作的监管#
对基金高级管理人员的监管#市场准入监管#
市场秩序监管
日常持续监
- 基金监管是指监管部门运用（）手段,做出批准或不予批准的决定。2006年之后,且不得少于董事会人数的（）。中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在（）等方面符合《合格境
- 基金托管部门的总经理、副总经理离任的,基金托管银行应立即进行离任审查,并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。2006年之后,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险
- （）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,自报送之日起（）后方可使用。基金监管法律制度体系中
- 公司应当及时披露基金经理的变更情况,自公司作出决定之日（）对外公告,并将任免材料报中国证监会相关派出机构。基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。近年来,
- 督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。基
- 基金管理公司独立董事需要具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。基金管理公司、独立基金销售
- 基金管理公司独立董事必须（）年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。对于宣传推介材料,需要事先经相关高管出具合规意见书,并向公众分发或公布之日起（）日内,报销售机构经营活动所在地证监局
- 封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金（）倍的现金。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例
- 基金参与股指期货交易,应当以（）为目的,保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。只有获得基金托管资格的（）,是否在基金托管协议中事先与
- 对于新成立的基金,基金合同一般约定（）的建仓期。基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约定进行投资运作的监管具体涉及（）。3个月
6个月#
一年
18个月《
- 应事先将材料报送中国证监会,报送之日起（）后,方可使用。证券交易所规则包括（）。任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果,（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。3%,六个月
2.5%,一年
5%,一年
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