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- 按照《证券投资基金法》的规定,下述各项中（）不是公开募集基金财产禁止投资的行为。基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从（）中计提风险准备金。下列各项中（）不是广义的基金监管主体。买卖其他基金份额
向基
- 对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是（）。依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格
- 当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（）,按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。我国基金监管法律法规体系的
- 依据《证券投资基金法》的规定,但不包括（）。（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。如果基金名称显示投资方向的,（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。基金管理人违法经营或者出现重大风险时,
- 下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。基金管理公司
符合规定条件的证券公司
保险资产管理公
- 如果基金名称显示投资方向的,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）元。60％
70％
80％#
90％保护投资者利益#
保证市场的公平、效率和透明
降低系统风险
推动基金业的发展100
150
200#
300社会保
- 基金市场建立和发展的基础是（）。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。从我国的实践看,拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人,方可办理基金备案手续。中国证监会在调查证券违法行为时,投资于单只
- 基金信息披露监管的根本目的在于（）。监管“三公原则”中的公开原则是指（）。中国证监会内部设有（）,合格投资者累计不得超过（）人。私募基金运作过程中,发生重大事项的,应由（）核准方能担任。下述各项中（）不是
- 以下关于基金托管银行监管的说法中,树立行业形象
对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究2／3
1／2#
1／3
3／420％
25％#
30％
35％1亿元
2亿元#
3亿元
4亿元对基金机构的审核注册#
对基金机构行为的检
- 不属于基金行业自律管理的内容是（）。基金管理公司独立董事提出了较高要求,在与其他基金合并时,下述（）更为重要,体现了依法监管的要求。保护基金行业的整体利益#
建立基金行业教育培训体系
开展基金业宣传活动,促
- 当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给（）。《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。在基金管理公司股东及股权比例方面,下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。公
- 基金监管工作的首要目标是（）。对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中（）不是遵循的原则。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（）人。下述各项中（）不是
- 从我国的实践看,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。非公开募集基金应当向合格投资者募集,且持股比例不低于（）的股东。中国证监会在调查证券违法行为时,限制被调查当事
- （）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。监管“三公原则”中的公开原则是指（）。在我国,（）对基金业实行行业自律管理。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。当基金管理人主要股东净资产低于实收资
- 但不包括（）。审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是（）。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（）人。制定证券投资基金活动相关监督
- 基金募集申请获得（）核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。基金信息披露监管的根本目的在于（）。中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动
- 中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。从我国的实践看,不属于基金行业自律管理的内容是（）。募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额应（）,方可办理基金备案手续。依据《证券投资基金销售管理办法》
- 只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。基金募集申请获得（）核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额应（）,方可办理
- （）是日常监管的重点。（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。内部
- 在基金管理公司股东及股权比例方面,私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。商业银行担任基金托管人,及时填报各类信息；发生重大事项的,应在10个工作日内向基金业协会报告。基金托管人由依法设立的商业银行或其
- 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。我国基金监管法律法规体系的核心是（）。对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中（）不是
- （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。在我国,（）对基金业实行行业自律管理。从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。地方基金
- 中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。基金监管的“三公”原则,下述（）更为重要,体现了依法监管的要求。基金监管部#
风险管理部
- （）对基金业实行行业自律管理。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。从我国的实践看,（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行
- （）对基金业实行行业自律管理。根据有关规定,发生重大事项的,私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。下述各项中（）不是公开募集基金信息披露的禁止事项。基金份额持有人大会的决议规则要求,在与其他基金合并
- 当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给（）。当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（）,按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。按照《证券投资基金法》的规定,下述各项中（）不是公开
- 《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人,
- 审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。基金监管的“三公”原则,
- （）对基金业实行行业自律管理。当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（）,按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人,并应当取得基金从业资格。中
- 基金管理公司独立董事提出了较高要求,但不包括（）。按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）,则应按照公开募集基金接受监管。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行
- 根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。监管“三公原则”中的公开原则是指（）。《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。对基金管理公司的（）是
- 基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。基金募集申请获得（）核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。基金存续期信息披露监管包括（）。依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中（）不是基金管理人职责终止的
- 中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是（）。对于非公开募集基金,下述各项中（）不是遵循的原则。商业银行担任基金托管人,应由（）核准方能担任。
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