【名词&注释】
合法权益(legal rights)、服务机构(service organization)、证券交易所(stock exchange)、基金管理人(fund manager)、三大原则(three principles)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金份额持有人、持有人大会、基金托管人(fund trustee)
[单选题]基金监管工作的首要目标是()。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 降低系统风险
D. 推动基金业的发展
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学习资料:
[单选题]对于非公开募集基金,由中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构实行统一监管,下述各项中()不是遵循的原则。
A. 适度监管
B. 事前监管
C. 底线监管
D. 自律监管
[单选题]非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。
A. 100
B. 150
C. 200
D. 300
[单选题]下述各项中()不是公开募集基金的投资方式范围。
A. 购买股票
B. 购买债券
C. 承销证券
D. 证监会规定的其他证券及其衍生品种
[单选题]下述各项中()不是公开募集基金的基金份额持有人的权利内容。
A. 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B. 对基金管理人、基金托管人(fund trustee)、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
C. 有权查阅基金所有的财务会计账簿等财务资料
D. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
[单选题]对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是()。
A. 证监会
B. 证券交易所
C. 基金业协会
D. 基金管理人
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