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- 假设某投资者2010年1月31日买入某公司股票每股价格2.6元,2011年1月30日卖出价格为3.5元,其间获得每股税后红利0.4元,不计其他费用,该投资者的投资收益率为（）。A公司2009年每股股息为0.8元,预期今后每股股息将以每年
- （）是指一定时期内实体经济从金融体系获得的全部资金总额。M0
M1
M2
社会融资总量#熟悉社会融资总量的含义与构成。
- 与股市相关的避险工具有（）。股指期货#
股指期权#
股票期货#
股票期权#掌握股指期货套期保值交易实务。
- 基于风险调整法的思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的评估指数有（）。A公司2009年每股股息为0.9元,预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.04,市场组合的风险溢价为0.12,A公司股票的β
- 如果一个行业产出增长率处于负增速状态,可以初步判断行业进入（）。下列法律法规属于产业政策范畴的有（）。下列属于第三产业的是（）。幼稚期阶段
成长期阶段
成熟期阶段
衰退期阶段#《谢尔曼反垄断法》#
《克雷顿
- 看跌期权的实值是指（）。标的资产的市场价格大于期权的执行价格
标的资产的市场价格小于期权的执行价格#
标的资产的市场价格等于期权的执行价格
与标的资产的市场价格、期权的执行价格无关
- 证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为（）。证券经纪业务的基本要素是（）。立场不同#
服务方式和内容不同#
服务对象有所不同#
市场影响有所不同#市场席位进入#
账户管理#
结算清算#
接收下单#掌握证券
- 关于时间数列,下列论述正确的是（）。中国证券监督管理委员会公布的《上市公司行业分类指引》是以（）为主要依据。影响行业景气的几个重要因素有（）。趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少,呈现一定的发展
- 如某投资者以60元的价格,购买甲公司的股票,该公司的年增长率为10%,D0为3元,则该投资者的预期收益率是（）。某公司未来3年股利将高速增长,成长率为20%,在此之后转为正常增长,增长率为12%。公司最近支付的股利是2元。
- 负责国民经济核算,并定期对外发布国民经济和社会发展中有关统计数据的政府部门是（）。基本分析流派的主要理论假设为（）。确定药物用量的主要依据是（）国家商务部
国家发展和改革委员会
国家统计局#
国务院股票的
- 下列财务指标中,不属于现金流量流动性分析的指标是（）。资产负债表日后事项,反映自年度资产负债表日至（）之间发生的需要告诉或说明的事项。现金到期债务比
现金债务总额比
现金流动负债比
流动比率#审计报告日
财
- 证券投资咨询机构的收入方式主要有（）。为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。向基金等机构客户提供证券研究报告#
向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告
向基金之外的保险、私募等机构投资者
- 关于证券投资分析,下列不正确的说法是（）。证券分析师向公众开展证券投资咨询业务所引用的信息来源包括（）。在投资决策时,投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点,借此选择风险
- 目标公司价格确定的方法主要有（）。净资产法#
收益资本化法#
现金流量法#
净价收购法#
- 从幼稚期进入成长期,行业风险和收益的变化是（）。如果一个行业产出增长率处于负增速状态,可以初步判断行业进入（）。由低风险、低收益迈入高风险、低收益
由低风险、低收益迈入低风险、高收益
由高风险、低收益迈入
- 亚洲证券分析师联合会的发起者为（）。在FRA.交易中,参考利率确定日与结算日的时间相差（）日。日本证券分析师协会#
中国证券业协会证券分析师专业委员会
香港证券分析师协会#
韩国证券分析师协会#1
2#
3
4
- 在过去的40多年中,美国制造业PMI的峰值可（）商业高潮6～18个月,（）商业低潮2～16个月。货币政策工具的一般性政策工具包括（）。领先领先#
领先滞后
滞后领先
滞后滞后法定存款准备金率#
再贴现政策#
公开市场业务#
- 实际年收益率为20%,对于半年付息一次的债券而言,则半年的实际收益率为（）。10%
12%
9.54%#
14%
- 通货膨胀对证券市场的影响比较复杂,应具体情况具体分析,以下分析的一般性规则说法中,正确的是（）。温和、稳定的通货膨胀对股价影响不大,股价仍将持续上升#
如果发生严重的通货膨胀,对股票和债券都不利#
在通货膨胀
- 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。《发布证券研究报告暂行规定》明确,对于发布
- 下列有关免疫紊乱病因的叙述中,错误的是（）常因创伤、感染、休克等严重打击所引起
患者常表现为异常的全身炎症反应和免疫亢进#
患者常表现为异常的全身炎症反应和免疫抑制
促炎细胞因子在免疫紊乱的过程中发挥了一
- （）的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。诚信原则#
隔离制度#
勤勉尽职
民事责任#掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《
- 关于趋势,下列论述正确的是（）。一条支撑线或压力线对当前市场走势影响的重要性取决于（）。西方投资非常看重（）移动平均线,并以此作为长期投资的依据。下降行情里,不断出现的新低价会使投资者心情悲观,人心涣散#
- 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括（）。以下（）行为面临股价上涨的风险。保障权益与规范业务相结合#
设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制#
核心内容是
- 利率消毒指的是（）。债券掉换方法的类型主要有（）。多重支付负债下的免疫策略
债券调换
现金流量匹配策略
单一支付负债下的资产免疫策略#替代掉换#
市场内部价差掉换#
利率预期掉换#
纯收益率掉换#被动管理可分为
- 以下（）情况购买这种股票可行。根据对数据处理的方法的不同,MA可以分为（）。NPV>0#
NPV<0
内部收益率K*>同等风险水平股票的必要收益率K#
内部收益率K*<同等风险水平股票的必要收益率K算术移动平均线#
- 上市公司通过定期报告、临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息,包括（）。公司盈利水平#
公司股利政策#
增资减资#
资产重组情况#掌握证券投资分析的信息来源。
- 下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是（）。《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（）。应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度#
对发布证
- 综合评价法评价的主要内容有（）。对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一公司的价值十分有用的资产重组评估方法是（）。偿债能力#
盈利能力#
生存能力
成长能力#清算价格法
重置成本法
收益现值法
市场价值法#熟
- 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。1
2
3
5#资格原则#
回避原则#
披露（备案）原则#
"防火墙"（
- 比较常用的战略产业的扶植政策有（）。下列有关影响债券投资价值的因素的描述,正确的是（）。政府直接投资#
差别税率#
优惠税#
保护性关税#具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率,内在价值相对较低#
免税
- 某认股权证的理论价值为7元,市场价格为9元,则该认股权证的溢价为（）。期货合约中,设t为现在时刻,T为期货合约的到期日,Ft为期货的当前价格,S．为现货的当前价格,则现货的持有成本和时间价值为（）。2元#
-2元
16元
9
- 下列关于金融工程技术的说法,正确的是（）。A．分解技术在既有金融工具基础上,通过拆分创造出新型金融工具#
B．组合技术主要是在不同种类的金融工具之间进行融合,使其形成新型混合金融工具
C．整合技术常被用于风险
- 反转突破形态有（）。平底（顶）
多重底（顶）#
三角形底（顶）
头肩形底（顶）#
- 一般情况下,达到小康水平的恩格尔系数应当是（）。道·琼斯分类法把大多数股票分为（）。技术高度密集型行业一般属于（）市场。0.3以下
0.3以上
0.5以上2下#
0.5以上3类#
5类
6类
10类完全竞争型
垄断竞争型
寡头垄断
- 构建证券组合的原因包括（）。追求市场平均收益水平的投资者会选择（）。基本收益稳定性原则的内容包括（）。降低风险#
获取超额收益
保证盈利
实现收益最大化#市场指数基金#
市场指数型证券组合#
平衡型证券组合
增
- 在计算EVAⓇ时,涉及的变量有（）。资产重组常用的评估方法有（）。A．NOPAT#
B．资本#
C．资本成本率#
D．资产负债率A．市场法#
B．重置成本法#
C．收益现值法#
D．贴现现金流法EVAⓇ是指经过调整后的税后营业净利润(N
- 缺口的类型有很多种,包括（）。对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。突破缺口#
持续缺口#
普通缺口#
消耗缺口#接受他人委托从事证券投资#
与委托人约定分享证券
- 货币政策中的间接信用指导包括（）。规定利率限额与信用限额
信用条件限制
窗口指导#
道义劝告#
- 负责《上市公司行业分类指引》的执行,并对上市公司类别变更日常管理工作和定期报备进行确认的机构是（）。分析一个行业是否为增长型行业的方法有（）。下列属于行业成长期特点的是（）。中国证监会
上海证券交易所
川公网安备 51012202001360号