2022证券投资分析题库第八章金融工程应用分析题库历年考试试题汇总(1N)

1. [多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括（）。

A. 保障权益与规范业务相结合^{(combination)}
B. 设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制
C. 核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D. 规范方式是事前预防与事后查处相结合^{(combination)}

2. [多选题]以下（）行为面临股价上涨的风险。

A. 现手头无资金，但认为现在是最好的建仓机会
B. 交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权
C. 机构大户手中持有大量股票，但看空后市
D. 有一些股市允许交易者融券抛空

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