《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

【名词&注释】

价格上涨(price rising)、基本原理(basic principle)、基本概念(basic concept)、期货市场(futures market)、成分股、核心内容(core content)、若干问题(some problems)、咨询机构(machinery for consultation)、相结合(combination)、涨跌幅

[多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题^{(some problems)}的通知》的特点包括（）。

A. 保障权益与规范业务相结合^{(combination)}
B. 设置了对投资者、咨询机构^{(machinery for consultation)}及咨询人员、媒体的三重保护机制
C. 核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D. 规范方式是事前预防与事后查处相结合^{(combination)}

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学习资料：

[多选题]下列关于套期保值与期现套利的联系及区别，说法正确的是（）。

A. A．期现套利是为了规避现货风险而进行的被动保值，套期保值与现货没有实质性联系
B. B．套期保值与期现套利都是在期货市场和现货市场进行交易
C. C．期限套利的目的在于“获利”，套期保值的根本目的在于“保值”
D. D．如果认为期价过高，套期保值者会卖期货买现货；期现套利者会买进期货进行保值

[单选题]（）的基础是期货市场与现货市场涨跌幅保持一致。

A. 套利定价模型
B. 资本资产定价模型
C. 简单套期保值比率
D. 最小方差套期保值比率

[单选题]（）首先对指数成分股按照某种标准进行分类，然后在每个分类中再度按照权重选取前几位的股票来构建模拟组合。

A. 完全复制法
B. 市值加权法
C. 分层市值加权法
D. 最优化方法

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