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- 1868年英国政府组建的海外和殖民地政府信托组织是被公认的最早的基金机构。金融衍生工具从基础工具分类角度,可以分为（）。正确#
错误信用衍生工具#
股权类产品的衍生工具#
货币衍生工具#
利率衍生工具#
- 我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。深圳100指数成份股选取主要考察指示为（）。正确#
错误流通市值#
成交金额#
总股本
行业地位
- 美国是证券投资基金的发源地。下列关于ETF（交易所交易基金）的描述,正确的是（）。证券投资基金在美国的称谓是（）证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。我国股市一般采用（）的委托有效期。下列债券
- 基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。根据业务需要,中央登记结算公司一般设立（）向少数特定的投资者发行,审查条件相对宽松,不采用公示制度的证券是（）。证券投
- 如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换比例为40,则转换价格为（）元。国债分为实物与货币国债,是按（）分类的中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。国债基金风险较低的原因主
- 证券投资基金属于一种从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按基金投资者的比例进行分配的直接投资方式。证券业协会的权利机构是（）。金融衍生工具产生和发展的基本原因有（）证券信用评级一般对（）不作评级
- 证券投资基金的清算费用是指基金终止时清算所需的费用。证券市场的参与者包括（）。证券市场未来发展的趋势是（）。公司申请公司债券上市交易应符合的条件是（）。证券交易所的会员单位都以（）名义在证券登记结算公
- 证券投资基金对投资的最低限额要求不高。筹资者在确定债券期限时,主要需要考虑的因素为（）证券市场按层次结构关系,可以分为（）。会计师事务所在执行证券、期货相关业务时,应严格执行（）制定、发布的《中国注册会
- 证券市场监管的主要内容包括（）在代理买卖业务中,证券公司应当遵循以下原则（）。信息披露#
操纵市场#
欺诈行为#
内幕交易#代理原则#
“三公”原则#
优先原则
效率原则#
- 基金可以将基金资产投资于与基金信息披露托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。国际债券是一种跨国发行的债券,涉及（）以上的国家,具有特殊性。政府债券具备了（）。正确#
错误两个或两个以上#
三个或三
- 我国允许以基金资产进行房地产投资,但不得超过基金资产净值的10％。未知价计算法中的“未知价”是指（）。证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供的服务不包括（）。证券业协会履行的职责有（）。正确#
错误当日证
- 由于证券投资基金实行组合投资,因而能成功地回避各种市场风险。建立集中,统一的证券登记结算体制具有（）意义20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期,主要包括（）。我国证券市场上,由于诚信建设滞后,（）等现象
- 与一般个人投资者相比,证券投资基金的资金规模较大,因而能获取较高的收益。按发行主体分类的债券,固定利率债券与浮动利率债券我国企业债券在再度发展期间,发行呈现一些明显变化,这些变化归纳起来有（）。NASDAQ综合
- 证券投资基金的收益分配中最普遍的分配方式是分配基金份额。股票的内在价值又可称为股票（）。正确#
错误理论价值#
帐面价值
未来收益的现值#
实际价值
- 我国现行规定,若基金当年亏损则不进行收益分配。只要认股权证没有到期,当股票的市场价格（）认购价格时,认股权证仍有价值。交易所交易交易基金按组织结构可分为（）。金融期货交易中的限仓制度一般是采取区分对待的
- 基金资产在运作过程中所产生的超过本金部分的价值就是证券投资基金的收益。股票格式要求有公司盖章和（）签名。指数型ETF能否发行成功与（）的选择有密切关系。金融期货交易结算所实行的结算制度是（）。正确#
错误
- 编制基金招募说明书的基本原则是要求发起人将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露,以便投资者更好地作出投资决策。稳定的现金股利政策对公司现金管理有较高的要求,通常将那些经营业绩好,具有稳定
- 公开披露基金信息时,不得违规承诺收益或者承担损失。中国债券指数包括以下分指数（）。客户发出委托指令后,证券营业部申报竞价未成交的部分（）。正确#
错误国债指数#
企业债指数#
政策性银行金融债指数#
银行间国债
- 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票,不得超过该基金资产净值的10％。依据发行主体的不同,政府债券可分为（）。证券投资基金信息披露的主要内容有（）金融衍生
- 基金投资于股票在年末分配时获得的收入属资本增值收入。下列关于证券投资的风险与收益的描述,具有一定的特殊性,收益和风险形影相随,风险用收益来补偿
风险和收益的本质联系可以表述为：预期收益率=无风险利率+风险补
- 依据我国《基金法》的规定,基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。中国人民银行从（）年开始发行中央银行票据。我国现行股票类型主要是按（）进行分类。证券市场按纵向结构关系,可以分为（）。
- 基金资产估值是指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金单位净值的过程。金融期货的主要交易制度有（）我国《基金法》规定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额
- 基金资产估值时,对上市流通的有价证券价值的计算,开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内.将其（）报中国证券业协会备案.为了加强市场准入的管理以及加强对证券
- 普通股没有还本要求,股息也不固定,因而不存在信用风险。龙债券的投资者来自于（）向客户出街资金供其买入上市证券或者出街上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于（）发行人在确定债券偿还期限时,需要主要考虑
- 经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值,是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。知道证券市场健康发展的八字方针是（）基金管理人与托管人之间的关系是（）的关系。
- 基金单位价格与基金资产净值必然趋于一致下列关于内幕交易的说法,正确的是（）。在证券投资基金各方当事人中,（）发行市场的组成部分是（）公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东,这种股息叫作（）。证券投资
- 证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响,它是投资单一证券无法回避的风险。按用途不同,地方政府债券通常可分为（）可转换债券的特征包括（）完善证券公司内部控制应当贯彻（）的原则,确保内部
- 基金资产净值是基金按份额交易价格的内在价值和计算依据。证券业协会的权利机构是（）。当市场利率提高时,已发债券价格将（）。国债基金收益与市场利率的关系是（）。股票的票面价值（）时有一定参考意义。根据《证
- 基金管理人向投资者表明基金的运行情况的主要方法是对基金资产进行估值,并定期计算和公布基金的净资产值。股票的资本利得（）正确#
错误是股票买入价与卖出价之间的差额#
为正数
与股票市场的价格变化有关#
与公司的
- 基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总额。基金估值的主要目的是（）大宗交易在交易所正常交易日（）的限定时间进行,申报价格须在当日竞价时间内已成交的（）成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交
- 开放式基金份额的申购和赎回价格应直接按基金份额资产净值来计价。决定金融期货理论价格的主要因素是（）。我国制定《证券法》的目的是（）。正确#
错误现货金融工具的收益率#
融资利率#
持有现货金融工具的时间#
货
- 因运用基金资产带来的成本或费用的节约应该计入基金收益。金融期货与金融期权的区别主要表现在（）基金投资于优先股在公司分配时获得的收入属（）。正确#
错误套期保值的作用与效果不同#
投资者权利与义务的对称性不
- 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。正确#
错误
- 凭证式债券是（）。证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由（）管理和运作。按现行规定,目前我国证券投资基金主要投资于（）。债券利息支出列入公司的（）。内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属
- 我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。在资产管理业务中,关于货币资金形式的资产管理,下列做法错误的是（）。下列关于平衡型基金的说法,正确的是（）。股票的资本利得（）证券交易所的监管职能
- 债券的年利息收入与债券面额之比率,是债券的票面收益率或票息率,也称为名义收益率。债券的收益性表现为以下哪几个方面（）期货交易的保证金由（）缴纳。我国证券业的自律性监管机构主要包括（）。正确#
错误债券以哪
- 债券的到期收益率又称最终收益率。上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。证券市场的参与者包括（）。内部控制的目标之一是防范经营风险和（）。基
- 债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。基金实行（）,由受过专门训练,具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案。下列关于“国九条”的叙述,正确的是（）。证券公司从事客户
- 证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份,具体包括（）。中国证监会与中华人民共和国司法部发布的大宗交易在交易所正常交易日（）的限定时间进行,申报价格
- 基金规模越大,支付的管理费率就越高。下列关于企业年金的表述错误的是（）。关于基金收益分配,下列论述准确的是（）。正确#
错误企业年金不得购买投资性保险产品#
企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可
川公网安备 51012202001360号