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- 因自身过错导致基金持有人利益受到损害的,基金管理人应以自有资产承担赔偿责任,其过错责任可因其退任而免除。与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在（）。股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是（
- 综合类证券公司的母公司与子公司可以从事同一业务。在股票票面上标明的金额,是股票的（）有价证券是（）和（）的统一表现形式元朝开权臣当国先河的是：（）一投资者以15元价格购得某公司股票,持有期为一年,在此期间,
- 证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。（）属于全部资本分为等额股份,股东以其所持股份对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。依照《关于设立外商投资
- 我国规定基金管理人不得从事证券承销业务。证券投资保护基金的资金可以运用于（）在金融期货交易过程中,（）需要向交易所交纳保证金。证券服务机构提供的证券服务包括（）。证券承销方式主要有（）。正确#
错误银行
- 根据《证券法》规定,客户的交易结算资金,必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理。当市场利率提高时,已发债券价格将（）。正确#
错误提高
降低#
不变
不确定
- 我国基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告,但必须向证监会报告。基金实行（）,由受过专门训练,具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案。认股权证和备兑权证的共同之处在于（）。金
- 综合类证券公司设立受托投资管理业务的子公司,必须具备注册资本不少于人民币5亿元等条件。证券市场按其纵向结构可以划分为（）。正确#
错误股票市场和债券市场
发行市场和流通市场#
一级市场和二级市场#
初级市场和
- 证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时,不仅要承担代理的责任,而且对于证券买卖后所形成损失,也需承担责任。下列关于平衡型基金的说法,正确的是（）。证券公司完善内部控制机制的原则有（）证券公司媒介资金供
- 综合类证券公司开展自营业务只能以自己的名义进行。按照金融衍生工具自身交易的方法及特点,金融衍生工具可以划分为（）。我国第一只1OF是（）。下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（）。正确
- 基金投资人不必承担基金亏损或终止的有限责任。下列关于购买力风险对不同证券影响的说法,正确的是（）。利率期货以（）作为交易的标的物。关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是（）。正确#
错误最容易受其损害的
- 基金持有人是基金的实际所有者。证券市场监管机构包括（）。将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分。正确#
错误国务院证券监督管理机构#
国务院证券监督管理机构的派出机构#
证券登记
- 杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容。下列关于企业年金的表述错误的是（）。我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是（）。为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询
- 证券公司为保证资金的安全,应将自有资产和客户资金集中管理。在大多数情况下,可转换优先股票是（）。机构投资者参与与创造新的ETF构造单位,是为了（）。正确#
错误由优先股票转换成可转换债券
由优先股票转换成公司
- 综合类证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。根据《公司法》的规定,股款缴足后,发起人应当在（）内召开创立大会。证券交易所的交易系统通常由（）组成。我国企业债券的发展大致经历了以下几个阶段
- 我国《公司法》规定股票发行价格可以高于票面金额,也可以低于票面金额公司申请其股票上市应有（）的记录。静脉注射肝胆显像剂后可被肝内何种细胞摄取（）以下属于货币证券的是（）。1929-1933年金融大危机后,美国国
- 无面额股票也称为比例股票或份额股票。下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。基金是一种大众化的投资工具,各国对其称谓不尽相同,如（）。正确#
错误证券市场是财产权利直接交换的场所
证券市场是价值直接交换的
- 业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）ADR业务中涉及的关键机构包括（）以下导致公司经营风险的内部因素是（）。正确#
- 今天的期货价格就是未来的现货价格.汇率风险中最常见且最重要的风险是（）。下列选项中,不属于综合指数类的是（）。下列关于地方政府债券的阐述,正确的是（）。投资者在二级市场上低买高卖所获取的盈利属于（）。在
- 股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。我国证券交易所均（）证券交易所的监管职能包括（）国际证券交易组织认为
- 股票的永久性是指发行股票的公司是永久存在的。开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（）以上。不标明票面金额的股票叫做（）影响股票市场价格的因素主要包括（）在证券投资基金各方当事人中,（）
- 我国《公司法》规定,股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。在资产管理业务中,关于货币资金形式的资产管理,下列做法错误的是（）。按债券形态分类,可分为实物债券、凭证式债券和（）。封闭式基金的交
- 股票不属于物权证券,也不属于债权证券,而是一种综合权利证券。国际债券同国内债券相比,具有一定的特殊性,主要表现在（）。依据我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。股份公司发行
- 最初的股票票面格式是由各发行公司自行决定的。有价证券是（）的一种形式。可向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。正确#
错误真实资本
商品资本
货币资本
虚拟资本#开放式基金#
封闭式基金
产业基金
风险基金
- 在受托投资管理业务的规模不大时,可以将该业务合并在证券公司的自营业务中,一起管理。指数型ETF能否发行成功与（）的选择有密切关系。记名股票遗失,（）。一般来说,认股权证价值的变化幅度（）股价的涨跌幅度。根据
- 无面额股票都是没有投资价值的。某备兑认股权证收盘价为24元,股票当日收盘价为30元,认股比率为3,该备兑凭证的杠杆比率为（）。按照基础工具种类划分,金融衍生工具可以划分为（）股票的理论价值,可称为股票（）。正确
- 投资股票的收益,主要来自两方面,一是来自股份公司的利润分配,义务和责任体现在（）中下列属于证券服务机构的包括（）假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元
- 股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。总的来说,在企业组织形式的更替中,最后是由（）演变成股份公司的。一般而言,现货价格上涨会导致期货价格（）。正确#
错误融资经营企业
家庭型企业
合伙经营企业#
私营企业
- 记名股票是最基本、最常见、风险最大的一种股票。交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是（）。证券投资基金信息披露的主要内容有（）根据国际会计准则第39号的定
- 发起人的股票格式与其它股票是一样的。下列选项中,不属于综合指数类的是（）。（）是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内,在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。投资者在二级市
- 有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。下列关于内幕交易的说法,正确的是（）。债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债权提前收回资金。这一特征称之为（）证券交易所具有监督职能,
- 目前我国的公司法规定可以发行无面额股票。金融期权的主要特征有（）正确#
错误交换的是买卖权利#
买卖双方的权利义务不同#
买卖双方均无须支付标的物的全部价格#
只有买入方才支付期权费#
- 记名股票与不记名股票相比,前者的转让相对复杂或受限制。判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行？（）当代各国政府弥补财政赤字的主要方式是（）。台湾证券交易所目前发面的股价指数中,较有代表性指数（）。正
- 股票虽然具有永久性特征,但股东构成并不具有永久性。证券投资基金是一种（）的证券投资方式。在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非
- 证券投资基金通过发行基金单位,集中投资者的基金,由基金托管人管理和运用资金。外国债券的特点是,发行人在一个国家,面值货币和发行市场（）。某投资者以20元/股的价格买入X公司股票,持有一年,分得现金股息80元,两个
- 由于基金实行专家管理制度,因而投资收益必然较高。基金净资产值,下列说法正确的是（）金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）可转换债券的特点是（）新上市基金自上市后（）。我国《公司法》规定,公司法
- 权证自上市之日起存续时间为6个月到（）证券公司内部控制的基本要求包括（）12个月
18个月
24个月
36个月#保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行#
防范经营风险和道德风险#
保障客户及证券公司资产的
- 我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。信息披露的基本要求是（）我国对从事证券投资咨询的机构实行（）。初创时期（1991-1996年）的中国证券市场特征有（）。按照偿还期限,国债的品种有（）。正确#
错误
- 按现行规定,我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供的服务不包括（）。金融期货的结算方式有（）根据我国《公司法》的规定,以下（）不是股份有限责任公司董事会行使
- 由于证券投资基金奉行“不把鸡蛋放在一个篮子里”的分散投资策略,所以投资于证券投资基金是没有风险的货币市场基金的投资工具有（）基金管理人的主要业务和职责是（）向少数特定的投资者发行,审查条件相对宽松,不采用
- 与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在（）。股票与债券（）交易对象不同#
交易目的不同#
结算方式不同#
交易价格的含义不同#同属于有价证券#
同属金融投资工具#
同属于公司筹资工具#
收益率相互影响#与金融
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