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- 证券投资基金面临的主要风险有（）在期货的套期保值操作中,如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约,则并不能完全锁定未来现金流,由此带来的风险称为（）。按照金融衍生工具自身交易的方法及特点,金融衍生工具可以
- 股票基金的投资目标侧重于追求（）关于封闭式基金的基金规模和封闭期限,下列说法正确的是（）证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将
- 基金持有人的义务包括（）股票具有的特征有（）根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经（）批准。财务管理内部控制要求,证券公司应建立、健全（）制度。参加证券从业人员资格考试的条件是（）。遵守基金契
- 按基金的组织形式的不同,证券投资基金可分为（）深圳交易所综合指数包括（）系统风险主要包括（）证券的发行交易活动必须实行（）的原则开放式基金
封闭式基金
契约型基金#
公司型基金#深圳综合指数#
深圳A股指数#
- 基金估值的主要目的是（）货币市场基金的投资对象包括（）证券从业人员行为规范的作用主要表现在（）。比较准确地对基金计价和报价#
使基金价格能较准确地反映基金的真实价值#
计算基金指数
计算基金的流通市值A.银
- 关于基金的运作费用,关于货币资金形式的资产管理,下列做法错误的是（）。关于社保基金的下列表述中,错误的是（）。衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。财务顾问业务的具体业务范围包括（）。证券投资基金的费用,
- 一般情况下。下列基金中（）的年管理费率最高下列选项中,不属于综合指数类的是（）。根据《公司法》规定,股份有限公司董事会的人数不得少于（）。期货交易与现货交易相比,在（）这方面上均不同。货币基金
债券基金
- 关于基金的单位资产净值与基金单位价格的关系,下列说法正确的是（）证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。债券基金收益与市场利率的关系是（）根据我国规定,封闭
- 基金的托管费用通常（）上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）从保值的角度来说金融期
- 证券投资基金与股票、债券的区别在于（）根据中国加入WT0的承诺,中国加入WT0三年内,外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时,外资比例不超过（）。可赎回优先股票的赎回价格通常（）股票面值。所反
- 在证券投资基金各方当事人中,（）目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。债券与股票的区别（）股票价格指数期货是（）按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是（）。基金管理人
- 证券投资基金是一种（）的证券投资方式。基金的投资收益分配原则是（）。关于基金管理人与基金托管人之间的关系,下列说法正确的是（）利益共享、风险共但#
积少成多的整体组合#
间接#
专家理财#按基金投资者的投资资
- 下列哪些属于证券投资基金的功能（）《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有（）根据《证券法》规定,发出收购要约,收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报告书,并载明下列事项（）。法人股与社会公众股目前
- 基金管理费用通常是按照每个估值日基金净资产的一定比例（）16世纪中叶,所有权和经营权相分离的生产经营方式--（）出现,正确的是（）。证券自律性组织包括（）。股票按照股东享有权利的不同,可以分为（）将金融期货
- 基金的收益来源中的资本利得指的是（）利率期货以（）作为交易的标的物。深圳中小企业板块的主板的组成部分,但在与主板市场的关系上实行（）有价证券之所以能够买卖是因为它（）。根据我国《证券法》的规定,我国对证
- 基金管理费费率通常反比于（）中国证券登记结算公司成立于（）依据我国《基金法》,基金管理人的职责是（）。证券业从业人员应重点掌握我国《刑法》中的（）。可转换公司债券的转换价格在下列哪些情形下可以修正（）
- 货币市场基金的收益受市场利率的影响,正确的是（）。非流通国债（）基金投资人享有基金的（）通过证券发行来筹集资金属于（）。证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。市场利率下调,收益下降；市场利率上
- 关于封闭式基金的基金规模和封闭期限,下列说法正确的是（）上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。下列选项中,（）会影响期权价格。证券市场的监管
- 债券基金收益与市场利率的关系是（）我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体,其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管、其核心旨在（）上证综合指数不包括（）。可转换债券的双重选择权是指（）。普通股票的
- 某人购买两全保险一份,保险金额为30000元。已知经营此类业务,每万元保额需要支出固定费用100元,且该合同年的年缴净保费为1000元。此外,每年投保人还需要按营业保费的8．5％承担其余部分的附加费用,则该保单的年缴营
- 我国《基金法》的规定,基金管理人由（）担任证券投资基金是一种（）的证券投资方式。我国发行的国际债券的最长期限为（）年。综合类证券公司可以为客户提供的咨询服务有（）。信托投资公司
证券公司
基金管理公司#
- 将基金划分为成长收入型和平衡型的依据是（）内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制的（）原则。投资标的不同
投资目标不同#
组织形式不同
交易方式不同健全性#
合理性
制衡性
独立性
- 保险人依靠其所收取的保险费建立（）,对被保险人因保险事故所遭受的损失进行经济补偿。通常情况下,大的寿险公司费用率（）小的寿险公司费用率。确定（）,一方面要研究有效索赔的概率,也就是未来保额损失的可能性,即
- 对被保险人因保险事故所遭受的损失进行经济补偿。经营人寿保险业务应选用（）。在一定的银行利率水平下,某人欲在将来的某一时刻得到一个固定金额,现在应该存入的资金金额被称为（）。厘定人寿保险费率的三要素是（）
- 开放式基金的交易价格取决于（）债券的票面要素包括（）按照新《会计准则》和相关规定,关于股票的估值原则,下列叙述错误的是（）。基金总资产值
基金单位净资产值#
市场供求关系
基金资产净值总额债券的票面价值#
债
- 基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。以下关于我国商业银行混合资本债券,说法正确的是（）。世界上第一个股票指数期货交易由（）率先推出。我国企业债券的发展大致经历了以下
- 门故障诊断,当故障诊断指示灯闪烁（）次,表示3秒内没有解锁。为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。深证成份股指数由（）家样本股组成。1
3#
7
10封闭式基金
开放式
- 是（）。某人购买两全保险一份,保险金额为30000元。已知经营此类业务,每万元保额需要支出固定费用100元,且该合同年的年缴净保费为1000元。此外,每年投保人还需要按营业保费的8．5％承担其余部分的附加费用,女性保单
- 与开放式基金相比,封闭式基金的交易价格会更直接受制于（）凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（）。在开展受托资产管理业务中,证券公司作为（）,与委托人签订受托投资管理合同。基金总产值
基金净资产
市场供求
- 开放式基金是通过投资者向（）套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是（）。基金托管人
基金受托人
基金管理公司#
证券交易市场看不见手原理
一价定律#
报酬递减规律
- 未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。下面不属于国际证监会组织公布的证券监管
- 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所
- 根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处（）有期徒刑或者拘役,并处或者单处非
- 如发生()情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。公司股票交易发生异常波动#
有投资者发出收购该公司股票的公开
- 国际债券指一国借款人在国际证券市场上,以外国货币为面值,向外国投资者发行的债 券。债券的票面利率是债券年利息与（）的比率正确#
错误债券到期本息之和
债券票面价值#
购入债券价格
债券发行价格
- 认购公司型基金的投资人是基金公司的（）证券交易所规定的交易原则是（）。债权人
受益人
股东#
委托人价格优先#
投资者优先
效率优先
时间优先#证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。所以答案是选项A
- 封闭式基金的交易方式是（）以下证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。证券服务机构提供的证券服务包括（）。赎回
证交所上市#
既可赎回,又可上市
柜台交易上海证券交易市场
纽约证券交易市场
那斯达克证券交易
- 投资风险由低到高顺序排列正确的是（）交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定数量的人民币本金交换现金流,其中一方的现金流根据浮动利率计算,主要有（）等方面。债券基金股票#
基金股票债券
股票债券基金
股票基
- 封闭式基金期满终止,清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。投资基金的获利来源主要有（）。证券市场与一般市场比较的特点是（）。简单算术股价平均数的缺点是（）。基金
- 不动产抵押公司债是抵押证券的一种。当某抵押品价值很大时,可以分作若干次抵押, 即所谓的第一抵押债券、第二抵押债券。我国《证券法》规定,为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的,没收非法所得,并处以
川公网安备 51012202001360号