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- 公司型基金以（）的方式募集资金。根据业务需要,中央登记结算公司一般设立（）我国的外资股包括（）。（）,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致证券业和银行业走向分业经营。套期保值的基本类型是（）。吸收存款
- 正确的是（）。证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。净资本=资产余额×折扣比例-负债总额
净资本=∑（资产余额×折扣比例）
净资本=∑（资产余额×折扣
- 《证券法》规定,收购要约的期限（）。下列各项中,（）不属于利率金融衍生工具。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为（）不得少于30日,并不得超过45日
不得少于30日,并不得超过60日
- 关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是（）。欧洲债券与外国债券的差异（）。股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
股
- 一般说来,金融期货的特征具体表现在（）。证券公司内部控制应渗透到（）等各个环节,金融期权基础资产收益率越高,则（）。通货膨胀严重时,利润减少,企业原材料、工资、利息等支出减少,企业原材料、工资、利息等支出减
- 证券业协会性质上是一种（）。根据投资标的划分,证券投资基金可分为（）证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件之一是净资产不低于人民币（）。证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。证券监督
- 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。证券交易所采取的交易的组织
- 我国第一只1OF是（）。国际债券的发行对象是（）。博时主题行业股票基金
中银国际中国精选混合型基金
南方积极配置证券投资基金#
华夏上证50基金本国金融机构
各国投资者#
本国投资者
本国外币持有者
- 在我国企业债券发行的整顿期,企业债券的一个重要特点就是品种大大减少,我国企业债券归纳为（）两个品种。可转换债券的特征包括（）金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）证券市场监管的主要内容包括（）
- 根据我国规定,封闭式基金的存续时间不得少于（）年,最低募集数额不得少于（）亿元。10、5
5、10
5、2#
10、10
- 按照新《会计准则》和相关规定,关于股票的估值原则,下列叙述错误的是（）。一般情况下,下列证券中,（）证券是没有期限的。初始取得的股票投资,应以成本作为确定其公允价值的基础#
存在活跃市场的情况下,应采用以市价
- 一般情况下,下列证券中,（）证券是没有期限的。新将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为（）三个标准.一般来说,认股权证价值的变化幅度（）股价的涨跌幅度。基金
股票#
国库券
公司债券五千万元#
- 经济周期循环对股票市场的影响非常显著,下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是（）。证券市场上最活跃的投资者是（）。契约型基金的当事人有（）证券公司经营（）,注册资本最低限额为一亿元（）代表基金持有
- 指数型ETF能否发行成功与（）的选择有密切关系。场外交易市场的组织方式是（）下列证券中,不作为评级对象的证券是（）。收益公司债的特点有（）。证券交易所
基础指数#
受托人
投资者经纪制
代理制
做市商制#
自助制
- 对于无面额股票而言,（）其每股价值上升。股票具有下列性质（）。利率期货以（）作为交易的标的物。政策性风险的产生源于（）。公司净资产减少
公司净资产和预期未来收益均减少
公司净资产和预期未来收益均增加#
公
- 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税金为500万元,股份有限公司向（）发行的股
- Shibor是中国货币市场的基准利率,是以（）家报价行的报价为基础,剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。已知价计算法中的“已知价”是指（）。金融期货的类型主要有（）金融期货的主要交易制度有（）上海证券交
- 股票就无法律效力,这体现了（）。如果可转换债券的面额为1000元,转换价格为8元,则其转换比例为（）元。期货基金、期权基金、认股权证等高风险基金是（）。股票所载有权利的有效性是始终不变的,非法融入溶出资金以及
- 证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的（）,单独立户管理。在期货市场中,出于规避风险目的而进行交易的是（）按照金融衍生工具自身交易方法及特点,金融衍生工具可以划分为（）不容易受购买力风险损害的证券是（
- 损失分摊原则是在（）的情况下产生的补偿原则的一个派生原则。下列关于免除告知的事项,表述错误的是（）。重复保险#
再保险
人身保险
财产保险任何降低风险的情况
经保险人申明需告知的情况#
保险人已经知道或者在通
- 我国的证券投资基金可投资于股票、债券、基金,但对单个基金的投资活动有一定的比例限制影响股票市场价格的最直接因素是（）。下列关于证券发行市场的论述,正确的是（）。将证券投资基金称为“证券投资信托基金”的国家
- 看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融资产的权利金融期货与金融期权最根本的区别在于（）资产评估机构及其人员在执行业务时出现（）等行为,将受到相应处罚。正确#
错误收费不同
收益不
- 侵占是指（）。对于保险人而言,投保人转嫁的风险（）直接决定着其能否承保与如何承保。投保人对将来某一事项的作为或不作为的保证,即对该事项今后的发展所作的保证是（）。保险人依照法律或保险合同的约定,依法取得
- 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收回本金和实现投资收益,债券的这一特征称之为（）。下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是（）。对于无面额股票而言,（）其每
- 看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量金融资产的权利.股价平均数的种类有（）自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。《中华人民共和国证券法》从（）
- 金融期权与金融期货投资者买卖双方的权利与义务是对称的.以下属于债券一次性付息的计息方式的是（）。正确#
错误单利计息#
复利计息#
贴现计息#
息票计息
- 被保险人未按保险合同约定,将财产保险的保险标的危险显著增加的情况及时通知保险人,对因保险标的危险程度显著增加而发生的保险事故,也有除外风险,且损失结果难以划分的,则保险人（）。在重复保险实行（）赔偿的情况
- 合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。证券业协会性质上是一种（）。我国负责对注册会计师和会计师事务所所从事的证券相关业务实行许可证管理制度的机构是（）。正确#
错误证券监督机构
证券服务机构
自律
- 股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是（）。下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是（）。股票具有（）等特征。有（）情形之一的,应当召开基金持有人大会。修改公司章
- 股票期权是指买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日按协定议价买入或卖出一定数量相关股票的权利每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票股数求得的我国企业债券的发展大致经历了以下哪几个阶段（
- 在我国,个人投资者的资金除了一部分来源于储蓄外,另一部分可以向银行申请贷款解决。我国规定,证券投资咨询公司的业务人员,必须具备证券从业知识和从事证券业务（）以上经验发行扬基债券所吸收的是（）。以下（）是证
- 保险人取得物上代位权时,对超过部分的正确分配方式是（）。投保人与保险标的之间存在利害关系的标志是（）。人身保险的保险标的是无法估价的,则保险人不承担赔付责任
如果前因是除外风险,后因是除外风险,后因是保险
- 空头套期保值是指在预期资产未来价格将上涨情况下,性在期货市场上买进并在以后再卖出的交易策略.股票证明了股东权利,这表明股票是（）。非流通国债（）上证基金指数的代码为（）。公司每年实现的税后利润最优先考虑
- 金融期权是一种有效的控制风险的工具.证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。一般情况下,下列证券中,（）证券是没有期限的。金融债券较为常见的期限是（）。政策
- 对于短期的股票投资者,其主要希望获得的收益属于股票的资本利得部分。可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。公司分配股息的基础和最高限额为（）我国《公司法》规定,公司法定公积金累计额为公司注
- 金融期权的购买者是以支付一定数量的期权费为代价拥有买卖选择权的.证券投资基金信息披露的主要内容有（）正确#
错误A.招股说明书B.上市公告书C.定期报告D.临时报告与公告#
- 金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的.契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。可赎回优先股票和不可赎回优先股票的区别在于（）。正确#
错误委托原理
代理原理
契约原理
公约原理#发行后能
- 从理论上说,期权出售者在交易中所取得的盈利是无限的下列关于平衡型基金的说法,正确的是（）。在代办股份转让系统交易的公司有（）优先股票根据不同的附加条件,可分为（）。正确#
错误平衡型基金追求的是基金资产的
- 在金融期权交易中买卖双方不会发生任何现金流转债券利率受（）等因素影响。我国的证券监管机构指的是（）。只能在期权到期日行使的期权是（）设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）证券发行公司要承担不诚
- 从总体而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产.B股是指（）。我国《基金法》的规定,基金管理人由（）担任编制股票价格指数的四个步骤依次分为（）证券投资保护基金的资金可以运用于（）从事证券业务的资产评
川公网安备 51012202001360号