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- 自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供（）。如果进行股东大会网络投票时,召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票。下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式？（）下列关
- 关于我国网上定价市值配售,准确的说法有（）。最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收,（）必须补足。下列关于银行间市场自营买卖的说法中,错误的是（）。A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股
B、每一
- 无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括（）。证券公司应当指定专人向客户如实披露其（）,讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。证券经纪业务中,证券经纪商是（）。债券买断式回购
- 回购交易是在现货交易基础上延伸出来的,它结合了现货交易和（）的特点。按我国现行的做法,投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。办理非交易过户时,证券公司审核后,将申请文件及证明发送至（）。证券公司和
- 正确的有（）。目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是（）。按照（）的原则,在认购的股票过户前,股票的权益仍属于认购人。转让撮合时,以集合竞价确定转让价格,如果有两个以上价位在有效竞价范围内
- 金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。在营业部固定资产实物管理中,财务部门负责固定资产的（）,确保固定资产的核算真实、准确。关于上海证券交易B股交易的交收,下列说法正确的是（）。根据有关规定,登记结算公
- 证券营业部的通讯设备管理包括（）。发现问题并按预案及时处置,制止事态发展,错误的是（）。下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,正确的有（）。A、机型先进、容量充足
B、机型容量
C、运行效率、行情分析系统
D
- 标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定（）折合相加而成。下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。目前我国证券经纪业务主要是（）。根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定,债券回购交易
- 证券公司（）占净资产的比例不得低50%。目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。关于我国网上定价市值配售,准确的说法有（）。A、流动资产#
B、无形资产
C、固定资产
D、递延资产A、经纪商#
B、银行
C、第三方
D
- 证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。如果进行股东大会
- 投资者交付证券经营机构的交易结算资金,开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。证券交易所会员转借席位给其他会员,单笔权证买卖申报数量不得超过（）。证券回购交易的实质是（）。已开立资金账户但没有足够
- 目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。证券经纪业务中,证券经纪商是（）。当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（）时,自资产管理合同终止之日起,我国
- 由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。深圳证券交易所的63天回购品种的代码为（）。A、电话划款凭证
B、网
- 营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。证券公司向外
- 在营业部固定资产实物管理中,财务部门负责固定资产的（）,确保固定资产的核算真实、准确。资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）A、实物管
B、卡片管理
C、价值管理#
D、财务管理监督
- 在计算保证金金额时,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。下列关于大宗交易的说法,错误的是（）。A、双人负责制#
B、轮换岗位制
C、责任追究制
D、岗位责任制用作担保品的资金或证券资产情况#
近几年的
- 根据我国现行有关交易制度,可以进行当日回转交易的是（）。上海证券交易所接受（）方式的市价申报。B股
A股
债券#
基金对手方最优价格申报
最优五档即时成交剩余转限价申报#
最优五档即时成交剩余撤销价申报#
本方最
- 全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量．按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。某投资者通过场内投资10000元申购上市
- 按我国现行的做法,投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部,并且布局合理
- 在我国,证券交易所编制指数时,采用（）公式计算。下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。取得执业证书的人员,连续（）不在证券机构从业的,由协会注销其执业证书。关于限价委托方式特点的说法,正确的是（）。非交
- 新股网上定价发行时,未中签的申购款于申购后的（）予以解冻。以下尚未公开的信息中,不属于内幕信息的有（）。已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在（）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。A、第一天
B、
- 正确的有（）。从（）年开始,它结合了现货交易和（）的特点。我国目前规定,证券交易所接受其会员的（）。下列哪些行为属于交易差错风险（）目前,上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（）。A、越权经营
B、
- 债券买断式回购交易也称（）。在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明确的,将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（）。下列属于
- 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。发现问题并按预案及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）等
- 按我国现行的做法,投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。角膜组织学上分5层,其中损伤后可再生的组织有（）。国债回购有不同的品种和相应名称,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应
- 结算头寸用于应付日常结算,其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。在深圳证券交易所,开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。我国现行有关制度规定,单笔权证买卖申报数量不得超过（）。A、中国银行
- 中国证监会规定,证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的（）倍。自营业务买卖的对象包括（）。在我国现阶段,投资者交易结算资金已经实行（）。A、5
B、7
C、9
- 下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。结算头寸用于应付日常结算,其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。债券买断式回购交易也称（）。证券公司申请从事代办股份转让服务业务,并且布局合理。不属于证券
- （）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位,必须实行（）。证券公司申请从事代
- 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式？（）深圳证券交易所的63天回购品种的代码为（）。根据有关规定,登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（
- 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明确的,将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。最低申报数量#
最高申报数量
平均申报数量
最初申报数量在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明
- 证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。按我国现行的做法,投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。设立非限定性集合资产管理计划,应当报经（
- 从（）年开始,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程通常称为（）（）,深圳证券交易所中小企业板块开始启动。上海证券交易所的指
- 国债回购有不同的品种和相应名称,其中名称“GC003”表示（）。在证券清算和价款清算中,可以合并计算的包括（）。由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。证券公司
- 以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。在我国,证券交易所编制指数时,采用（）公式计算。对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据包括（）。A、上海证券交易所上市的A股
B、深圳证券交易所上市的A股
C、证券投资
- 看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利？（）下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设（）,并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间
- 投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程通常称为（）A、复合托管
B、双重托管
C、指定托管
D、转托管#
- 在我国证券经纪业务中,证券公司可以垫付部分资金,并允许赚取差价作为经营收入。（）下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。以下（）属于资产管理业务的管理风险。以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。
- 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）。（）在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明确的,将
- 证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。发现问题并按预案及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。设立非限定性集合资产管理计划,应当报经（）
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