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3,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式#1,10#
3,严格遵循国家统一会计制度的规定#
最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具儡留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告#
资产质量良好,不
- 任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的__________。（）证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（）。（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时,融资方和融券方均
- 证券公司,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。A．集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B．证券公司名称-资产托管机构名称-集
- 应当满足深圳交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。（）实行次交易日起回转交易。在上海证券交易所,（）是指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。上海证券交易所和深圳证券交易所
- 投保人在购买保险时所作的投保选择包括（）。（）是经营稳定性较好的保险公司利润的主要来源。从承保的观点来看,（）是保险人控制道德风险发生的有效方法。以下关于"承保决定"的说法正确的是（）。（）是验险报告上
- 某备兑认股权证收盘价为24元,认股比率为3,下列说法正确的是（）我国证券公司的特点包括（）证券按其性质不同,可分为（）和有价证券。我国20世纪80年代中后期发行的国际债券绝大多数采用（）。基金资产总值包括（）。
- 因股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备上市条件的情形,公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案,经证券交易所同意其实施的,由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示协议平台接受交易用户申报的类型包括
- 证券初始登记包括()。证券登记按照性质划分可以分为()。以下不属于股份登记的是()。（）指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投
- 当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时,以T日为股权登记日,下列说法正确的是（）。持续督导期间,以下表述正确的有（）。国务院
主承销商
中国证监会
中国证券业协会#A、T-2日,配股说明书摘要及发行公告见
- 以每个客户的名义单独立户管理证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,切实维护客户合法权益。证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局
- 对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权
- 有限责任公司具有（）的特点。上市公司设董事会秘书,负责（）事宜。非职工代表董事有股东大会选举或更换,连续90日以上单独或者合计持有公司（）以股份的股东请求召开临时股东大会。上市公司在每一会计年度结束之日起
- 上市公司公开发行新股是指（）。下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。公司债券上市交易后,股东大会对下列（）事项作出专项决议。证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同,合同应当约
- 保险商品是一种为（）面临的风险提供保障的特殊产品。在我国,再保险经营主体是（）。（）是指国家制定出一系列有关保险经营的基本准则并监督执行。一般互补品和替代品的价格将影响到保险产品的需求如果替代品的价格
- 深圳证券交易所规定,解冻国债在（）日可用。某证券公司持有一种国债,均价为每股20元；申购新股600万股,融券方申报“卖出”#债券购买方
逆回购方
正回购方#
资金供给方20%,200%#
200%,20%
200%,200%R
R+1
R+2#
R+3C中国
- 保险是以数理计算为依据而收取保险费,保险经营的（）是现代保险存在和发展的基础。根据我国《保险法》规定,健康保险属于（）范围。某建筑公司在投标过程中取得了价值14亿元的工程项目,甲财险公司承保6亿元,乙财险公
- （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。（）发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。（）是指证券公司依法
- 下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。变更登记包括（）。我国证券市场目前已经对（）一些创新品种实行了货银对付制度。对于证券交收违约,中国结
- 则（）。根据不同的标准,并导致企业财产损失,保险人的正确处理方式是（）。在国外,是指在财产保险中,保险人按照合同的约定履行保险赔偿义务后,但可退还保险费#
不承担赔偿或给付保险金的责任,①投保人故意隐瞒事实,不
- 公司收购按支付方式可以划分为（）。企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。下面哪种估值方法适用于大型资本投入项目（）兼并与收购从行为上看的区别是（）上市公司因一定的价格购回公司已经发行在外的
- 投资者需要通过（）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。市价委托的缺点是（）。中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（）。以下（）需要前往中国证券
- 查询其他内容则按规定标准收费。同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须（）完成交易。客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）。境内合伙企
- （）充分体现了保险的经济补偿职能作用,是保险经营的重要环节。当保险事故发生后,下列不是防灾检查具体做法的是（）。赔款准备金不包括（）。分保经纪人（）。被保险人发出损失通知的方式是（）。保险利益是保险合同
- 应当按照下列哪些要求披露有关信息？（）股份有限公司的监事会成员不少于3人,自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。无条件出售给发行人的1张美式卖权
无条件向发行人购买的1张美式买权
无条件出售给发
- 中国结算公司一般在每（）收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。下列关于全国银行间债券市场债券回购的清算与交收的说法错误的是（）。开办以国债为主要品种的质押式回购交易的目的有（
- 资产管理业务的主要类型有（）关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该
- 外商投资企业必须符合下列（）条件才能作为发起人。股份有限公司的发起人具有下列（）权利义务。下列关于有限责任公司和股份有限公司的说法错误的是（）。公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,不得超过
- 在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为是指（）。某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为115．06元,融资方结算参与人以（）名义与中国结算公司建立质押关系。中
- 超额配售选择权这种发行方式可用于（）。首次公开发行股票可以根据实际情况,可以采取（）方式。拟发行股票的（）是定价的基础。发行人申请首次在创业板公开发行股票,发行后股本总额不少于（）。上海证券交易所上网发
- 当项目的产出物用于增加国内市场供应量时其直接效益等于（）。关于项目国民经济效益分析与项目财务效益分析的说法正确的是（）。如果房地产投资者的预期收益率为15％,在通货膨胀率为8％的情况下,投资者仍以原价出售,
- 根据需要,国家可以以一定年限的国有土地使用权作价人股,经评估作价后,界定为（）。审计全过程的中间环节是（）。《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（）年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。资
- 上海证券交易所规定每一申购单位为（）股,申购数量不少于（）股。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（）进行。基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定,提前（）个工作日,1000#
1000,500
50
- 资本“三原则”是指（）。以下说法正确的是（）。上市公司股东大会可审议批准（）担保事项。股份有限公司的（）是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人,董事会同意召开股东大会的,达到或超过最近l期经审计净资产
- 办理集合资产管理业务,每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。集合资产管理计划开始投资运作后,使用客户资产进行
- 相互保险公司是由所有参加保险的人自己设立的保险法人组织,是保险业特有的公司组织形式。与股份保险公司相比较,下列不是相互保险公司具有的特点是（）。居住在偏僻山区的散户人家很难成为现实的消费者主要因为（）。
- 公司向发起人、法人发行的股票,向财政部直接承销记账式国债。有下列（）情形之一的,须向中国银监会提交的申请资料包括（）。在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不
- 不标明票面金额的股票叫做（）股权式衍生工具的种类有（）决定债券片面利率时无须考虑（）债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收回本金和实现投资收益,债券的这一特征称之为（）。
- （）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。买断式回购的清算与交收中,证券方面,中国结算公司上海分公司根据清算结果,按照（）的原则,将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收
- 保险人对愿意购买保险的单位或个人（即投保人）所提出的投保申请进行审核,作出是否同意接受和如何接受的决定的过程是（）。保险人在承保时,控制保险责任的依据主要是（）。下列哪项是保险防灾防损的手段？（）（）的
- 应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,责令改正,依法承担赔偿责任。证券公司定
川公网安备 51012202001360号