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- 送股股份登记是根据()决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例,按照股东数据库中股东的持股数,主动为其增加股数,结息日为每季度第三个月的20日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。股份初
- 发行人最近l期末持有金额较大的（）等财务性投资的,应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。对发行人生产经营状况、财务状况和持续
- 持续督导期间,保荐人应督导发行人（）。当出具非无保留意见审计报告时,注册会计师应当在（）之后,审计意见段之前增加说明段,清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因,并在可能情况下,指出其对财务报表的
- 已知现值P,求年金A应采用（）。在线性盈亏平衡分析中,盈亏平衡点（）。下列经济换汇说法中错误的是（）。下列经济指标中属于先行指标的有（）。男,70岁,体检发现总胆红素、ALP、GGT明显增高,下列哪种疾病可能性最大
- 现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。上市公司发行新股的,须重新提请（）表决。非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（
- 关联关系主要是指关联方与发行人之间存在着（）关系。2009年10月23日,创业板正式启动,截至2009年年底,自2005年9月1日起施行。（）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态,并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营
- 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订,新《证券法》于（）起生效。
- 保险人依靠其所收取的保险费建立（）,对被保险人因保险事故所遭受的损失进行经济补偿。保险费率厘定的合理性原则表现在（）。采用自然保费形式,则每年的纯保费与死亡给付相比（）。已知某资金是在3年后的年末开始支
- 保存期限不得少于（）证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）证券公司设立限定性集合资产管理计划的,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责
- 中小企业板上市公司收到深圳证券交易所公开谴责后,在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括()。除权（息）日的证券买卖,在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（
- 在公司收购中财务顾问主要为目标公司提供（）服务。管理层防卫策略主要包括（）。在下列估值方法中,通常适用于大型资本投入项目的是（）下面哪类并购不是按行业相互关系划分的（）运用资本收缩策略进行公司重组,可实
- 可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于（）组织摇号抽签。下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。在我国证券交
- 证券公司操纵证券市场的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款#
单位操纵证券市场的,并处以10万元以上60万元以下的罚款#
情节
- 追求利润最大化。但是商业保险公司追求利润最大化,它直接影响着保险人的承保意愿。根据我国《保险法》规定,健康保险属于（）范围。承保共同保险保单的各保险公司对其承担风险责任分摊是第一次分摊,没有（）的风险。
- 若追偿到的款额大于其赔偿给被保险人的款额,并请求保险人全部赔偿的行为称为（）。在不足额保险中,保险人取得物上代位权后,而后因改变航道而发生的保险事故造成的损失,如果地震引起火灾,保险人的正确处理方式是（）
- 发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司的方式。采用募集设立方式的,发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开（）日前将会议日期通知各认股人或予以公告。拟设立的
- 继承、离婚等情形涉及的过户登记申请,涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上,有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户
- 投保人在购买保险时所作的投保选择包括（）。在财产保险的验险内容中,保险公司的资金不能运用于（）。保险人在实行限额承保时,则（）。保险人规定的相对免赔额是指（）。保险标的发生损失时,保险人赔偿超过部分
损失
- 新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候,向中国证监会提出境外上市申请时净资产不少于（）亿元人民币。内地企业在香港创业板发行与上市时,由公众人士持有的股本证券的市
- 从内容上看,权证具有()特质证券交易可以场外交易市场进行,其常见形式是（）。合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,其注册资本不
- 也是保证保险人收支平衡和保证保险企业财务稳定的经济基础。（）是用以补偿或给付因自然灾害、意外事故和人体自然规律所致的经济损失、人身损害及收入损失,（）是对人身保险与社会保险区别的正确说法。下列选项中,又
- 撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。自然人申请变更证券账户注册资料的,证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。上海证券交易所的指定交易制度于
- 多只a股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只a股的交易数量不低于()股的可采用大宗交易方式。证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（）调查,将视为至少愿以规定的（）。深圳证券交易
- （）是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易,要将（）输入柜台交易系统。以软件工具、终
- 证券公司应当在定向资产管理合同失效,被撤销,解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,净资本不低于人民币（）亿元。证券公司办理集合资产管理业务,或者通过专用证券账户和其他证券账户
- 限定性集合管理计划投资于业绩优良,成长性高,流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的（）,被撤销,解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,
- 以下关于证券交易主要特征的表述中,正确的有（）为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有（）回购交易通常在（）交易中运用。根据（）,证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。我国的证券登记
- 下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,确定其最低结算备付金限额。少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份,只能通过其（）间接
- 申请发行B股,需要提交的材料有（）。在国际推介活动中应当注意的内容有（）。以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟向社会发行的股份应达公司股份总数的（）以上。内地企业在香港创业板发行与上市时,由公
- 商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?（）信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（）。公司债券上市交易后,证券交易所对该债券停牌。公司债券上市条件包括（）。发行长期次级债务补充附属资本时,由
- 过去1年税后利润应不少于人民币（）万元。正在申请H股上市时,发行人预期上市时市值将超过100亿港元,则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的（）是可以接受的。国际推介与询价包括的环节有（）。在国
- 认为当企业以100%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是（）。1952年,美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（）。向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本
- 中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。证券初始登记包括()。为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,债券以外的其他证券品种按（）计收。（）指在一个清
- 对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括（）。拟上市公司必须保证其财务独立,具体要求包括（）。企业在改组为上市公司时,存在同业竞争的可采取的解决措施有（）。组建股份有限公司,视投资主体和产权管
- 用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是()。证券公司接受客户融资融券交易委托时,期限不超过（）个月。下列说法错误的是（）资者融资余额为100万元,担保物的价值为125万
- 在人身保险合同中,保险人自收到赔偿或给付请求和有关证明、资料之日起()内,受益人的义务是（）。人身保险中,投保人申报的被保险人的年龄不真实,并且其真实年龄不符合合同约定的年龄限制的,未按约定或法定期限支付当
- 除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。证券公司办理集合资产管理业务,由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,接受一个客户的单笔委托资
- 我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期
- 当采取网下、网上同时定价发行方式时,下列选项属于需要披露的文件有（）。中国人民银行是中华人民共和国的（）。从2002年第2期开始,凭证式国债的发行期限缩短至（）以内。证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理
- 保险人的告知形式是（）。禁止反言的含义是（）。人身保险的保险标的是无法估价的,（）原则不适用于人身保险。认定投保人违反如实告知义务,后经交通警察对肇事车辆A、B进行查实,并引发火灾,将来不得再向他方主张这种
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