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- 若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（）信息,发行人可向中国证监会申请豁免披露。超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
- 中国证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。在要约收购上市公司方式下,收购人在依法规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后,根据有关法规,如申请上市的企业（）。证券公司有下列（）行为
- 保荐期间分为两个阶段,即（）。保荐机构尽职调查文件#
保荐机构从事保荐业务的记录#
申请文件及其他文件#
上市公司董事会会议记录有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的,
- 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利（）。截止2010年12月底,我国中小非金融企业集合票据余额为（）亿元。H股的发行方式是（）。泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手,通过在欧盟层面上
- 发行人为证券发行上市聘用的（）,保荐机构有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的,可以向发行人建议更换。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利（）。有下列情形之一的证券公司不得申请注册登
- 资产评估项目备案需报送的文件材料包括（）。律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规,以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当,明确发表意见。律师发
- 并应当中止发行。最近（）个月受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。在中国香港创业板市场的上市,只有满足以下条件,正确的有（）。资产评估项目所涉及的经济行为是否获得批准#
资产评估机构是
- （）属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求。根据我国《公司法》规定,股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行#
公司股本总额不少于人民币1
- 我国《公司法》规定的发起人资格包括（）。促进了人类意识和自我意识的产生的是劳动的（）中国证监会对保荐机构资格的申请,应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。控股股东不履行认购股份的
- 股份有限公司通过发行股票可以实现（）功能。辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时,确定辅导内容的依据为（）。中国注册会计师出具的审计意见类型包括（）。狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动,着重
- 因此这种方法不再使用？（）在首次公开发行股票的准备工作中,及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资者名单和持有比例。（）自股份发行结束之日起l2个
- 外商投资企业作为公司发起人的行业,外商投资企业所占股本比例按照（）规定执行。现行市价法的适用条件之一是存在着（）或以上具有可比性的参照物。发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（）以
- 我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化,明晰产权关系,建立起以（）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。关于上市公司重大资产重组,《并购重组共性问题审核意见关注要点》对交易价格以法定评估报告为依据
- 发起人以财产出资外的其他公司股权出资,应当符合（）条件。（）可以在证券交易所债券市场上,对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的普遍关注点包括（）。根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致
- 必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（）。中国证监会规定的企业申请境外上市的具体条件包括（）。通过公司章程#
审议发起人关于公司筹办情况的报告#
对公
- 通过在欧盟层面上新设四大监管机构,欧盟将新设三个监管局,分别负责对（）实施监管。独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导,期限自中国证监会核准本次重大资产重组（）起,应当不少于（）。以募满
- 只有满足以下条件,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（）,应当按规定进行报告和公告。根据我国《公司法》的有关规定,公司提取法定公积金的标准是（）。关于米勒模型说法正确的是（）。发
- 拟发行上市公司的发起人应符合有关法律、法规规定的条件,发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整,应遵循的原则有（）。根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定,发行人申请债券上市,应当符合的条件有（
- （）自股份发行结束之日起l2个月内不得转让。特定对象以资产认购而取得的上市公司股份#
特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的
特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的
特
- 根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致建议,泛欧金融监管体系将从（）入手,加强对整个欧盟金融市场,（）日,网上未获售股票的资金解冻,即（）。2008年4月16日,（）和《银行间债券市场非金融企业债务
- H股的发行方式是（）。首次公募股票时,招股说明书在“概览”中应简介（）。国内配售
国际配售#
公开发行#
上网竞价承销费用#
发行人的股东#
发行人的主要财务数据#
募股资金主要用途#
- 这个法案的核心内容包括（）。通常,在横向收购中,收购公司的目的在于（）。股份有限公司通过发行股票可以实现（）功能。成立金融稳定监管委员会,负责监测并处理威胁金融系统稳定的风险#
设立消费者金融保护局,监管提
- （）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。关于国有企业改组为股份公司时的股权界定,以下说法正确的是（）。国有企业改组为上市公司时,其占用的国有土地的处置方式主要有（）。发行人为证券发行上市聘用
- 狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动,着重指一级市场上的（）的财务顾问。资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的的信托的信托受益权份额。承销业务#
并购业务#
基金管理
融资业务#特定目的的信托收购
- 应当具备的条件有（）。2010年历时近两年的美国金融监管改革立法终于完成,这个法案的核心内容包括（）。下列有关外资股招股说明书的表述,监管提供消费者金融产品及服务的金融机构#
设立新的破产清算机制,破解大型金
- 国际推介的主要内容大致包括（）。内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,此规定可减至12个月。在中国香港创业板市场的上市,只有满足以下
- 过去1年税后利润不少于5000万元人民币,并有增长潜力,按合理预期市盈率计算,累加得出评估基准日的现值,以此估算资产价值的方法。收益现值法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。主承销商进行二级市场分析
- 上市公司所属企业申请境外上市,应当符合（）。所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司,均应按（）编制招股说明书,作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,并按规定进行披露
- 只有满足以下条件,新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间（）。在加权平均法下,应区分情况评定重估价值,对于自创的或者自身拥有的无形资产应（）确定价值。证券公司有下列（）行为之一的,除承担《证券法
- 内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（）条件之一,此规定可减至12个月。公司发行的可转
- 内地企业在香港创业板发行与上市,经营者集中达到国务院规定的申报标准的,经营者应当事先向（）申报,未申报的不得实施集中。H股上市的有关文本包括（）。进行战略投资的外国投资者,保荐人方可推荐其股票发行上市。公
- H股上市的有关文本包括（）。发行对象认购的股份自发行结束之日起,（）月内不得转让。资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的的信托的信托受益权份额。下列有关外资股招股说明书的表述,经初审同意后,又向机构投
- 根据香港联交所有关规定,内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下（）条件之一即可。公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。股东权益指股
- 在中国香港创业板市场的上市,只有满足以下条件,新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间（）。上市公司股东大会可审议批准（）事项。该项更改不会使附属公司利润增加
业绩已作适当调整,而有关调整必须在向
- 根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》,要追究刑事责任。证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分（）。超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,应当按规定进行
- 股份有限公司清算后的剩余财产,应该按照（）比例分配。证券公司发行债券应当由董事会指定方案,股东会对以下事项作出专项决议的有（）。上市公司存在（）情形之一的,不得公开发行证券。企业收到资产评估机构出具的评
- 可能影响其公正履行职责的#
发审委委员或者其所在工作单位近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,经认定可能影响其公正履行职责的#4600；5#
4000；5
4600；4
5000；5承销费用#
发行人的股东#
- 境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证,应当具备下列哪些条件？（）2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为（）和（）。发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益应当
- 截止2010年12月底,我国中小非金融企业集合票据余额为（）亿元。对于募股规模较大的项目来说,获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。中国银监会借鉴其他国家混合资本工具的有关规定,符
- 公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。申请在香港联交所上市的新申请人预期上市时的市值不得低于（）港元。10#
20
30
602000万
3000万
5000万#
20亿公开发行证券的主承销商
川公网安备 51012202001360号