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- 注册会计师完成外勤审计工作的日期是2008年2月18日,向上市公司提交审计报告的日期是2008年3月1日,上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2008年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是（）。确定股票发行价格
- 注册会计师应当删除（）,并在（）中使用"由于审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛"等术语。上市公司接受他人赠与资产的,应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。在中国证监会现场检查过程中,证券承销业
- 均应按（）编制招股说明书,作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,并按规定进行披露。在中国证监会现场检查过程中,新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间（）。如果投资者进行战略投资取
- 对占有单位的无形资产,对于自创的或者自身拥有的无形资产应（）确定价值。股份有限公司的资本,是指在公司登记机关登记的（）。证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分（）。资产支持证券就是由（）发行的、代表特
- 可转换债的发行人如果设定质押的,则质押财产的估值应（）担保金额,且估值应（）。2005年1月1日试行（）,这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情
- 公司发行的可转换公司债券,在发行结束（）后,持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,可向中国证监会提出境外上市申请,申请条件有（）。根
- 应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。H股公司上市后的公司治理是,公司上市后须至少有（）名执行董事常驻香港,须指定至少（）名独立非执行董事,其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格,或具备适当的会计或
- 最近（）个月受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说明。企业主要的形态有（）。1927年的（）取消了禁止商业银行
- 对20世纪30年代经济大萧条的成因,调查研究的结论是,（）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。定价增发、摇号抽签操作过程中,（）日,网上未获售股票的资金解冻,网下发行申购资金验资。制造业
商业银行#
- 公司股本总额在（）亿元以上的公司,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（）。发行人经辅导符合（）要
- 下列各项不属于董事忠实义务的是（）。H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（）名成员,并必须全部是非执行董事。根据国务院《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股
- （）可以在证券交易所债券市场上,向财政部直接承销记账式国债。保险公司#
农村信用社联社
商业银行
中国人民银行证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价
- 当有效申购量等于或小于发行量时,下列说法正确的是（）。保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括（）。下列有关外资股招股说明书的表述,正确的有（）。应重
- 可向中国证监会提出境外上市申请,发起人以财产出资外的其他公司股权出资,应当符合（）条件。公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人,并于（）日内在报纸上公告。首次公募股票时,公众人士持有的股份须占发行
- 下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是（）。公司向发起人、法人发行的股票,应当为（）股票。资本“三原则”指的是（）。我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化,明晰产权关系,应分析其投资目的,
- 在超额配售权行使完成后的3个工作日内,有（）情形的,应当回避。股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产（即公司的全部资产减去全部负债后的余额）属于股东权益,包括股东对公司投入的资本以及
- 根据规定,上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。申请在香港联交所上市的新申请人预期上市时的市值不得低于（）港元。证券发行上市保荐
- 根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》,内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在（）万元以上,或者期货交易占用保证金数额累计在（）万元以上的,要追究刑事
- （）月内不得转让,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。中国银监会借鉴其他国家混合资本工具的有关规定,严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则的特征,保荐机构应当在发行
- 上市公司接受他人赠与资产的,如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上时,应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近
- 因此这种方法不再使用？（）对于募股规模较大的项目来说,正确的是（）。在审核并购重组申请事项时,明确发表意见。律师发表意见可分为（）。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利（）。股票溢价
- 发行人的主要财务指标出现重大异常,存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（）等情况的,应做"特别风险提示"。当出具无法表示意见的审计报告时,注册会
- （）通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是（）。根据《财务顾问管理办
- 须向中国银监会提交的申请资料包括（）。首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有（）情形。30
45#
50
60中国证监会#
中国证券业协会
研究机构
科研院所
- 公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。首次公开发行股票的实际控制人应披露到（）为止。对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。H股上市公
- 向上市公司提交审计报告的日期是2008年3月1日,上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2008年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是（）。（）可以在证券交易所债券市场上,给企业带来的收益具有较高的不确定
- 在哪种发行定价方法下,机构大户易于操纵发行价格,因此这种方法不再使用？（）询价对象包括（）。根据有关规定,以募集方式设立公司,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率
- 发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,其净资产折成的股份界定为国家股。商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提交的申请资料包括（）。根据香港联交所有关规定,内地企业在中国香港发行股票
- （）在银行间市场发行了首批资产支持证券。记账式国债承销团成员总数原则上不能超过（）家。对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（）。企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审,经初审
- 对20世纪30年代经济大萧条的成因,调查研究的结论是,（）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。中国证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。制造业
商业银行#
证券业#
保险业#外贸
- （）月内不得转让,并购重组委员会委员（）。并购企业制定融资方案的资金来源主要有（）。上市公司存在（）情形之一的,不得公开发行证券。12个；36个#
6个；36个
12个；12个
6个；12个无条件出售给发行人的1张美式卖
- 公司上市后须至少有（）名执行董事常驻香港,其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格,或具备适当的会计或相关财务管理专长。根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致建议,泛欧金融监管体系将从（
- 询价结束后,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。下列（）情形属于《反垄断法》规定的“经营者集中”。内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（）。外资股
- 如果原公司已经缴纳出让金,国家可以将土地作价,应当符合的条件有（）。股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。国有法人股#
出租
国家股
社会公众股经
- 招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告（如果有）应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核,并由（）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。根据国务院《关于股份有限公司境内
- 我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说明。根据我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。资本“三原则”指的是（）。被审计单位资
- 申请在香港联交所上市的新申请人预期上市时的市值不得低于（）港元。证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人#
本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任
- 内地企业在香港创业板发行与上市,公众持股市值与持股量方面要求是（）。证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。如新申请人具备36个月活
- 在加权平均法下,每股净利润的计算公式为（）。我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化,明晰产权关系,建立起以（）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。以下不缴纳营业税的是（）。企业首次公开发行股票和
- 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（）审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。监事会
总经理
股东大会
董事会#上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。
川公网安备 51012202001360号