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- 关于发审委审核股票发行正确的是（）。辅导对象如发生（）情况,可不重新进行辅导。注册会计师应当根据审计结论给出审计意见,审计意见主要有（）类型。股权融资的特点有（）。关于边际资本成本,正确的是（）。在主板
- 拟改组企业应聘请具有改组和主承销商经验的证券公司作为企业股份制改组的财务顾问,并向该证券公司提供本企业的基本情况。（）正确#
错误掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。
- 以租赁方式取得的土地不得转让、转租和抵押。（）正确#
错误熟悉国有资产产权的界定及折股、土地使用权的处置、非经营性资产的处置和无形资产的处置。
- 股东大会的合格提案人包括（）。担任独立董事应当符合的基本条件是（）。股东的权利包括（）。经理应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者监事会报告（）。董事会#
监事会#
独立董事
持有公司3％以上股份的股
- 对发行人进行回访,就其（）进行核查,出具回访报告。主承销商可以聘请（）为其提交的募股文件进行法律审查,并出具审查意见。每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过MM的无公司
- 除符合对一般情形下申请上市的企业的要求外,若进入股份有限公司的净资产为（）则折成的股份界定为国有法人股。下列不属于债券筹资特点的是（）。A公司拟增发普通股,加盖保荐机构公章并注明签署日期。在主板首次公开
- 资产支持证券受托机构的信息披露应通过（）或中国人民银行规定的其他方式进行。记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券
- 申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,其中列明的重污染行业包括（）。保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。企业在海外募股上市的,通常只对（）进行评估发行保荐书应当包括下列（）内容。申请上市
- 股份有限公司的经理行使的职权包括（）。根据我国《公司法》规定,可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会。下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（）。在股份有限公司里,（）是指依照有关法
- 根据《并购重组共性审核意见关注要点》,收购资金来源于融资安排的关注点包括（）。目前,凭证式国债发行完全采用（）,记账式国债发行完全采用（）。信贷资产证券化业务（）指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融
- 在上市公司股权在国有持股主体之间转让中,申请人以《上市公司收购管理办法》第六十二条规定的"收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化"为由,提出豁免要约收购申请时,对实际控制人是否未
- 发审委的职责包括（）。国有资产折股时,在一定的市场条件下,也允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股比率(国有股÷发行前国有净资产)不得低于（）。
- 战略投资者持有期的计算是自本次公开发行的股票上市之日起计算。（）根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第69号）规定,首次公开发行股票应通过（）的方式确定股票发行价格。投资价
- 信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应当具备的条件是（）。商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?（）根据国家有关规定完成重新登记2年以上
注册资本不低于5亿元人民币,并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民
- 权益价值为1亿元,机构大户易于操纵发行价格,因此这种方法不再使用？（）申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请上市的企业（）。上市公司信息披露事务管理制度应当包括（）。2008年4月16日,（）和《银行
- 网上发行是发行价格尚未确定的,参与网上发行的投资者应当按照价格区间的下限申购。（）下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是（）人。运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。企业融资的主要
- 债券公司债券申请上市应当符合的条件有（）。非公开发行股票,如发行对象均属于（）的,则可以由上市公司自行销售。中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征,选择以（）
- 中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说明。在要约收购上市公司方式下,收购人在依法规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约
- 触发要约收购义务的情况和申请豁免其要约收购义务的规定,陈述正确的是（）。合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力,对置入资产进行审核的立足点为（）。按照并购双方的行业关系不同,必须
- 信贷资产证券化的内部信用增级包括（）。我国国内金融债券的发行始于1985年,当时由（）尝试发行金融债券。证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同,合同应当约定（）事项。超额抵押#
资产支持证券分层结构
- 信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当（）。目前,凭证式国债发行采用（）方式,记账式国债发行采用（）方式。2009年4月13日,为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为,中国人民银行发布了（）。以下对持有
- 申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应当提供的材料包括（）。辅导对象如发生（）情况,可不重新进行辅导。最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核
- 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列说法正确的是（）。在（）,保荐机构应当及时整理工作底稿并归档,并于项目结束时对工作底稿进行统一存放和管理。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如
- 监事应具有（）方面的专业知识或工作经验。董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（）,公司治理结构相对简化,不设董事会。《公司法》规定,1/3
2/3,1/3
1/3,监事的职权、义务和责任,监事会的职权和
- 在上市公司股东大会的特别规定中,股东决定自行召开股东大会的,须书面通知董事会,同时向（）备案。以下说法正确的是（）。公司有以下原因之一的,可以解散（）。公司所在地中国证监会派出机构#
中国证监会
证券交易所#
- 公司上市后须至少有（）名执行董事常驻香港,须指定至少（）名独立非执行董事,可以向发行人建议更换。询价对象包括（）。独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导,期限自中国证监会核准本次重大资
- 累计投标询价完成后价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时,其中长期借款2000万元,长期债券3500万元,优先股1000万元,普通股3000万元,各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%,缴款结束日为9月摊薄法计算的
- 《上市公司收购共性问题审核意见关注要点》包括（）。在上市公司的收购及相关权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为（）。以现金支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的同时,将不少于收购价款总额的（
- 初步询价报价期间,配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”,如全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下,该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购。（）代理成本理论区分了（）利益冲突发行人及其
- 企业发行集合票据应当披露的信息有（）。关于上市公司增发股票的信息披露,当采取网下、网上同时定价发行方式时,下列选项属于需要披露的文件有（）。各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的（）企
- 在股东大会的提案中,提案的内容应当属于股东大会职权范围,并且符合（）的有关规定。不得担任独立董事的人员是（）。法律#
行政法规#
公司章程#
公司规章制度在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社
- 外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权,应符合以下（）条件。（）是指通过联合、合并、分离、出售、置换方式,实现资产主体的重新选择和组合。上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问,应当根
- 发行人应披露其在行业中的竞争地位,承销团成员超过（）家可设2~3副主承销商。关于报表披露,以合并财务报表的数据为基础,以合并财务报表的数据为基础披露（）。关于对募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份
- 发审委委员应当符合的条件包括（）。关于发审委会议,如申请上市的企业,其环保设施稳定运转率达到（）以上。发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数（若有）,或净资产收益率未达到公司承诺的收
- 外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括（）。“毒丸计划”的形式分为（）上市公司收购过渡期内可以实施的事项有（）。遵循公平合理、等价有偿、诚实信用的原则#
不得造成过度集中、排除或限制竞争#
不得导致国有
- 关于证券公司定向发行债券持续信息披露的说法正确的有（）。地方政府债券的分销方式主要有（）。可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（）。在债券存续期内,发行人应向持有债券的合格投资者及时披
- 深圳市场是采取摇号抽签方式确定网下配售对象,与上海市场的配售程序不同。（）股票公开发行的“三公”原则指的是（）。股票发行中的其他发行方式包括（）。正确#
错误公开#
公平#
公允
公正#"全额预缴款、比例配售、余
- 询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户,只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。（）MM理论的假设条件有（）。在新股发行过程中,向网下投资者配售股份的比例原则上不低于本次公开发行与转
- 发行市盈率高于同行业上市公司平均市盈率20%的,税前利润为0.5元,税后利润为0.4元,此股票的市盈率是（）倍。列说法正确的是（）。最容易产生对企业的控制权的问题的融资方式是（）沪市投资者可以使用其所持的上海证券
- 发行人运行不足3年的,应披露设立前利润表编制的会计主体及确定方法；存在剥离调整的,还应披露剥离调整的原则、方法和具体剥离情况。（）发行人应在披露上市公告书后（）日内,将上市公告书文本一式五份分别报送发行人
川公网安备 51012202001360号