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- 上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议,设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。专门委员会的成员全部由董事组成。（）采用募集设立方式的,发起人应当自股款缴足之日起（）日内主持召开公司创立大会。有
- 发行人申请首次在创业板公开发行股票,最近两年经利润累计应不少于1000万元且持续增长。（）首次公开发行股票可以根据实际情况,可以采取（）方式。公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足()家的,发
- 上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后1个月内完成股利或股份的派发事项。（）公司不得收购本公司股份,但是,（）除外。股份有限公司的（）是指依法持有股份有限公司股份的自然人或
- 已披露收购报告书的收购人在披露之日起6个月内,目标公司寻找一个具有良好合作关系的公司,来吓走收购者的反收购策略是（）。目前,记账式国债发行完全采用（）。可以发行保险公司次级债务的公司（）。反收购策略中的毒
- 在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向中国证监会的派出机构报送。（）招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循（）的原则。主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（）内向中国证券业协会报
- 企业经济效益良好,折算比例为（）。为进一步规范国际开发机构发行人民币债券的行为,促进我国债券市场发展与对外开放,（）对《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》进行了修订,并于2010年9月重新予以公布实施。
- 发行人申请在创业板发行股票的,必须是依法设立且持续经营5年以上的股份有限公司。（）公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足()家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。当出现（
- 根据《（上市公司收购管理办法）第六十二条有关上市公司严重困难的适用意见--证券期货法律适用意见第7号》的规定,若上市公司最近1年亏损且其主营业务已停顿3个月以上,目标公司定价一般采用（）方法。企业债券申请上
- 创业板市场在制度与规则方面与主板市场只在上市条件、信息披露和退市制度设计三方面存在差异。（）总资产规模为（）亿元以上的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。发行人应在招股说明书及其
- 证券公司短期次级债务不计入净资本,仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。（）中央国债登记结算有限公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短
- 董事、高级管理人员不得兼任监事。（）2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为（）和（）。应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（）。正确#
错误定向募集设立
向特定对象募集设
- 在上市公司股东大会的特别规定中,股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。（）创立大会应有代表股份总数的（）发起人、认股人出席,方可举行。根据《公司法》的规定,股东大会审议代表公司发行在外有表决
- 发行人只需在披露上市公告书后10日内,将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构即可。（）（）依法审核发行人的股票发行申请文件。发行人向单个客户的销售比例（）,应披露其名称及销售比例。
- 对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（）。（）年2月3日,国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》,决定建立外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议
- 股东大会也可以进行表决并作出决议。中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布,自（）起施行。对于以募集方式设立的股份公司,发起人拟订的章程草案须经出席（）的认股人所
- 以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。（）在有限责任公司中,人数较少和规模较小的,并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其独立、客观判断的关系的
- 下列说法正确的有（）。发行人的主要财务指标出现重大异常,具体承担并购安全审查工作。刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,通过公开摇号抽签方式决定中签者,招股说明书应满足的一般要求包括（）。不存在可能严重
- 董事会应向公司登记机关申请公司变更登记,经公司登记机关核准登记,取得公司登记机关换发的股份有限公司法人营业执照,公司整体变更工作即告结束。（）正确#
错误掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司
- 根据我国《公司法》的有关规定,公司提取法定公积金的标准是（）。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利（）。若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（）信息,发行人可向中国证监会申请豁
- 上市后,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份5％以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,由此所得收益归该股东所有。（）在新股发行过程中,为提高财务信息披露质量,要进一步明确（）在财
- 拟进行管理层收购的上市公司,公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3。（）国际上经常使用的反收购方法主要有（）。影响国债销售价格的因素有（）。兼并与收购从行为上看的区别是（）投资者及其一致行动
- 记账式国债分销对象在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户及在中国证券登记结算有限责任公司开立股票和基金账户的各类投资者。（）地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行,采用（）招标方式,招标标的为利率
- 发行人可以认购自己发行的金融债券。（）《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定,地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。记账式国债的承销程序包括（）。在下列（）情形中,证券公司
- 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并及时向证券交易所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。（）股份有限公司的发起人的（）以上必须在中国境内有住所。某股份有限公司发行股票2000万股,缴款结
- 在发行过程中,任一股票配售对象可以同时选择网下和网上两种方式进行申购。（）发行人名称冠有（）或字样的,应说明冠以此名的依据。发行人盈利预测数据包含（）的,应特别说明。发行人应结合其在行业、业务经营方面存
- 证券公司应遵循内部（）原则,建立有关隔离制度。（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。保密性
防火墙#
条块管理
业务控制财政部
中国人民银行
中国银监会
中国证监会#掌握我国投资银行业发展过程中
- 上市公司最近2年有证券市场不良诚信记录的,不得行使管理层收购。（）通过保持公司控制权策略来进行反收购一般主要有（）方法。关于企业发行短期融资券,错误的是（）。根据支付方式不同,可将并购类型分为（）公司并购
- 股东大会的职权可以概括为决定权和审批权。（）公司收购本公司股份后,属于减少公司注册资本情形的,应当自收购之日起（）内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异
- 在事先预防策略中,最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理,提高本公司的经济效益,提高公司的竞争力。（）公司收购按持股对象是否确定可以划分为（）。（）指使上市公司及其有关人员不依法履行信息披露义务的,中国
- 在有限责任公司与股份有限公司互为变更时,董事会拟定公司整体变更方案。（）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（）,应当在两个月内召开临时股东大会。（）不宜作为股份有限公司的发起人。（）
- 中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》,自2004年2月1日起,但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。（）利用市盈率法对股票估值时,应按照下列（）顺序进行。①计算二级市场的平均市盈率②计算发行
- 我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。从宏观方面来看,证监会发行部、创业板部联合发布了《关于调整预先披露时间等问题的通知》,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。2009年6月中国证监
- 目前,我国国债包括（）。资产支持证券受托机构的信息披露应通过（）或中国人民银行规定的其他方式进行。A、记账式国债#
B、凭证式国债#
C、储蓄国债#
D、基础建设国债中国货币网#
中国债券信息网#
中国财经网
中国经
- 承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券,拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。（）公司运用债券筹资,不仅取得一笔运营资本,每一证券账户申购数量不少于()股。根据《证券法》的规定,出现（）情况之一的,经
- 商业银行发行金融债券应具备的条件是（）。目前,财政部代理发行地方政府债券采取（）的方式。A、核心资本充足率不低于8%
B、最近3年连续盈利#
C、贷款损失准备计提充足#
D、最近2年没有重大违法、违规行为合并名称#
- 发行人向中国证监会报送申请文件前,或在报送申请文件后且证券尚未发行前,不得更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所。（）审计报告日期是指（）。发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务
- 在地方政府债券的承销中关于投标量的限定规定,单一标位最低投标限额为0.2亿元,最高投标限额为30亿元。（）下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。正确#
错误A、被金融监管机构采取市场禁入措施,且
- 并购企业制定融资方案的资金来源主要有（）。公司向发起人、法人发行的股票,即可在收购要约的期限内收购,收购要约的期限是（）。股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产（即公司的全部资产减
- 在主板上市公司首次公开发行股票,发行人最近一期末不得存在未弥补亏损。（）（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下
- 股票发行失败后,主承销商应当协助发行人按照发行价返还股票认购人,但不加算银行同期存款利息。（）某股份有限公司发行股票2000万股,保荐机构被中国证监会从名单中去除的,发行人应当在（）内另行聘请保荐机构。根据《
川公网安备 51012202001360号