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- 在创业板上市发行的发行人应当主要经营一种业务。（）A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1、5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为（）。在创业板上市公司首次公开发行
- 上市公司知悉实际控制人发生较大变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告和公告的,中国证券业协会责令改正。（）影响国债销售价格的因素有（）。被理论界和应用者广为接受的估值方法是（）兼并与收购从行
- 自中国证监会核准发行之日起,发行人应在6个月内发行股票,超过6个月未发行的,则丧失了发行资格,不准再发行。（）招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循（）的原则。下列属于认股权证筹资特点的是（）。具有混合型特点
- 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,由董事会决定。（）在有限责任公司中,公司治理结构相对简化,人数较少和规模较小的,可以设（）名执行董事,不设监事会。正确#
错误2,1～2
1,1～2
3,1～2
1,2～3#熟悉股
- 持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（）承销金额在（）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。非公开发行股票发行对象不超过（）名。关于首次公开发行股票申请文件的要求,下列说法正确的
- H股的发行方式是（）。外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（）,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。国有企业、集体企业及其他所有制
- 目前的企业债券发行核准程序分为先核定规模（额度）、后核准发行两个环节。（）以下说法正确的是（）。商业银行发行的一笔10年期长期次级债务,在距到期日前最后5年,计提折旧正确的是（）。中国证监会审核发行公司债
- 发行人申请在创业板上市的,公开发行的股份应达到公司股份总数的25％以上。（）某上市公司的股价为10元,税前利润为0.5元,税后利润为0.4元,每股股息为0.2元,此股票的市盈率是（）倍。询价对象是指符合《证券发行与承销
- 在公司发行境内上市外资股之前,中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有（）。资产评估的方法不包括（）。A．企业与关联企业的关系#
B．产品的技术特点及发展方向#
C．国家补贴情况#
D．外汇风险#重置成本法
现行
- 拟进行管理层收购的上市公司需具备（）。健全良好的组织机构以及有效的内部控制制度#
公司董事会成员中董事的比例应当达到或者超过1/2#
公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告#
收
- 主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司（）。我国国债公开招标的标的为（）。财务和经营风险的调查#
规范运作的调查#
募集资金使用情况的调查#
员工及其社会保障情况的调查利率#
利差#
价格#
数
- 证券公司发行债券应当由董事会指定方案,股东会对以下事项作出专项决议的有（）。国有资产监督管理机构应进行审核的事项包括（）。首次公募股票时,招股说明书在“概览”中应简介（）。发行规模、期限、利率#
担保#
募集
- 被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的,可以作出公开声明。（）根据我国《公司法》规定,董事会成员可以为（）人。接受委托代理他人出席股东大会的,应当出示（）。在股东大会的提案中,提案的内容应当属于股东大会
- 在创业板上市发行的公司的净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。（）保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。在主板首次公开发行股票时,发行人应当满足的财务条件包括（）。正确#
错误A．保荐人及
- 在公司发行境内上市外资股之前,中介机构应对发行人进行尽职调查,这些中介机构涉及（）。以募集方式设立的公司在申请发行境内上市外资股时,发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（）。A．主承销商#
B．国
- 可能对资产支持证券价值有实质性影响的重大事件包括（）。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的,选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。资产支持证券第三方担保人
- 保荐机构向中国证监会报送的承销总结报告中,至少应包括推介、定价、申购、该股票二级市场表现及发行组织工作等内容。（）国有企业改组为股份有限公司时,若进入股份有限公司的净资产为（）则折成的股份界定为国有法人
- 发行人申、请文件被受理后、发审委审核前,发行人将招股说明书（申报稿）在证券业协会的网站上进行预披露。（）证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向（）申请保荐机构资格。当注册会计师出具（）的审计报告
- 在创业板上市的公司的董事、监事和高级管理人员,因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,若有合理的证据表明不会被给予行政处罚,则仍可以暂时担任董事。（）审计报告日期是指（）。申请
- 企业发行企业债券不得用于股票买卖等风险性投资。（）公司债券发行人的债项平均不得低于（）级。证券公司申请借入次级债务,应当提交（）申请文件。正确#
错误A
A+
AA#
AAA债权人净资产情况的说明材料#
债务资金的用
- 发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大事件时,应在第一时间向市场投资者公告,并向国债登记结算中心报告。（）由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（）。发行长期次级债务补充附属资
- 发审委委员每届任期两年,可以连任,但连续任期最长不超过两届。（）保荐机构在进行持续督导时,要承担下列（）工作。公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土
- 商业银行长期次级债务原则上应面向非银行机构发行。（）债券申请上市应当符合（）。国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债券信用级别为（）
- 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（）。公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）选起,直至达到需要
- 上市公司董事会或独立董事聘请的独立财务顾问,可以同时担任收购人的财务顾问。（）收购活动中如果涉及国有股权转让,应当报（）审核批准。超级多数条款是指,如果更改公司章程中的反收购条款时,须经过超级多数股东的同
- 证券公司借入期限在2年及以上的次级债务为长期次级债务,长期次级债务应当为定期债务。（）公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利
- 中国证监会在初审过程中,将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。（）根据《第1号准则》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利
- 公司董事不能兼任经理。（）采用募集设立方式的,发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开（）日前将会议日期通知各认股人或予以公告。在上市公司特别规定中,独立董事提议召开股
- 独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换。（）董事会应当就（）等其他必须明确的事项做出决议,并提请股东大会批准。上市公司股东大会可审议批准（）担保事项。接受委托代理他人出席股
- 收购人应自取得中国证监会的豁免之日起5日内公告其收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。（）当目标公司遇到敌意收购者收购时,以比收购方所提要约更高的价格提出收购,来吓走收购者的反收购策略是（
- 收购人进行上市公司的收购,应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任其财务顾问。（）正确#
错误熟悉上市公司收购中财务顾问的有关规定。
- 他们应该获得多少股权（）资本市场的定价功能（）《上市公司收购共性问题审核意见关注要点》包括（）。外国投资者取得实际控制权,是指外国投资者通过并购成为境内企业的控股股东或实际控制人,包括（）情形。正确#
错
- 在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,如果涉及外币,应按（）将外币折合成人民币。承销期末的汇率#
承销期初的汇率
报告当日的市场汇率
事先约定的汇率了解中国证监会对投资银行业务的非
- 在香港创业板上市的企业,发行人必须依据（）法律正式注册成立。（）可以在证券交易所债券市场上,向财政部直接承销记账式国债。受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为（）。中国内地#
中国台湾
中国香港#
- 证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的,不得偿还到期次级债务本息。（）我国国内金融债券的发行始于1985年,当时由（）尝试发行金融债券。发行长期次级债务补充附
- 法定公积金转为资本时,应当有（）人以上（）人以下为发起人,必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（）不宜作为股份有限公司的发起人。清算义务和责任有（）。正确#
错误2,200#
5, 100
2,100
5,200工会#
自然人
- 个人所负数额较大的债务到期未清偿的,不得担任股份有限公司的董事。（）采用募集设立方式的,发起人应当自股款缴足之日起（）日内主持召开公司创立大会。采用募集设立方式的股份有限公司,属于减少公司注册资本情形的,
- 募集资金投资项目实施后,不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响是必须满足的条件之一。（）非公开发行股票发行对象不超过（）名。在创业板上市公司首次公开发行股票,对董事、监事和高级管理人员的要求包
- 企业债券发行需要经过核准和发行两个环节。（）公司债券上市条件包括（）。证券公司债券的合格投资者要求注册资本在（）万元以上,或者经审计的净资产在2000万元以上。正确#
错误A、债券的期限为1年以内
B、债券的实
- 派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的,对收购人及上市公司予以重点关注,可以责令收购人延长财务顾问的持续督导期,并依法进行查处。（）公司收购按购并双方的行业关联性可以划分（）。国际开发机构
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