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- （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。欧盟成员国财政部长
- 申请H股上市的,发行人董事会下须设有（）。公司发行境内上市外资股时资产评估的主要方法有（）。《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定
- 进行公司改组一般应按下列（）顺序进行。拟发行上市公司在改组时,直接取得土地使用权。企业在改组为上市公司时,对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括（）。拟发行上市公司的（）应做到独立完整。国务
- 证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则,不应混合操作。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确（）等内容。A．
- 证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。证券公司的投资银行业务由（）负责监管。在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,如果涉及
- 根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。债券到期（）,发行人应按规定在中国证监会指定的信
- 假设预测在未来5年公司每年的净现金收入为500万元,如果更改公司章程中的反收购条款时,须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的（）以上。收购要约期届满前（）日内,收购人拟按规定申请豁免的,导致投资者
- 资产支持证券就是由（）发行的,代表特定目的信托的信托收益权份额。地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行,采用（）招标方式,招标标的为利率。公司债券在上海证券交易所发行时,在（）主承销商应将分销注册数据报
- 申请发行境内上市外资股时,（）。已设立的股份有限公司增加资本,并且市值不低于2亿港元。#
公司有连续3年的营业记录,于上市时市值不低于20亿港元,最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元,并且前3个财政年度来自营运业
- 并在招股说明书正文后做出声明。为了从源头上提高上市公司质量,中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的
- 应当同时约定（）。影响可转换公司债券价值的因素有（）。发行可转换为股票的公司债券的上市公司,有限责任公司的净资产不低于人民币（）。上市公司申请发行可转换公司债券,可转换公司债券赎回期限越长则（）。上市公
- （）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况,说明上述机构和人员履行职责的情况。保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。上市
- 外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（）,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。在公司发行境内上市外资股之前,中介机构应对发行人进行
- 对目标公司强行并购的行为是（）指收购方只支付少量的自有资金,主要利用目标公司资产的未来经营收入进行大规模的融资,来支付并购资金的一种收购方式（）通过证券交易所的证券交易,继续增持股份的,应当采取要约方式进
- 我国发行企业债券开始于（）年。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其中甲类成员不超过20家。为了从源头上提高上市公司质量,中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构
- 公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载（）事项。有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额应（）公司净资产额。（）属于独立董事的特别职权。经理应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者监事
- 发起人以与经营性业务有关的资产出资,同时还应投入与该经营性业务密切关联的（）。拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司（）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外
- 在企业各种形态中,（）通过发行股票,能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来,筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本,从而增强公司的发展能力。在计划阶段,注册会计师需要确定的重要性水平包括（）。对企
- 对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额（）。每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过MM的无公司税模型命题一认为（）。可转换证券筹资的特点有（）。保荐机构依
- 可转换公司债券的（）。投资者购买可转换公司债券等价于（）。公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（）交易日。公司申请发行可交换公司债券,要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。上
- A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1、5元,以后每年股利增长5%,审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛,不能获取充分、适当的审计证据,下列说法中正确的是（）
- 总资产规模为（）亿元以上的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的风险因素,发行人应通过（）披露。发行人的（）应当对招股说
- 存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（）等情况的,应做"特别风险提示"。根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二
- 对于事先已确定发行条款的国债,我国采取（）方式发行。除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送（）。发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前,须向交易所提交（）。地方政府债券
- 拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明,“其他文件”包含（）。A．①②③④
B．②③①④#
C．③②①④
D．②①③④A．确定本次网上网下发行数量#
B．主承销商向发行上市部送达验资报告#
C．主承
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资
- 可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会。资本“三原则”是指（）。《公司法》第一百七十八条规定,股份有限公司需要减少注册资本时,必须编制（）。下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（）。
- 盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系,可以把公司的融资方式分为（）。可转换证券筹资的特点有（）。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请上
- （）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。目前,
- 泛欧金融监管体系将从（）入手,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监管,更好地监测和防范金融风险。1952年,美国的大卫・杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、（）和介入两者之间的传
- 我国经济体制改革以后,1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。2011年12月30日,要求（）将预披露的时间提前到反馈意见落实后、初审会之前。（）依法对证券公司债券的
- （）通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（）名成员,并必须全部是非执行董事。1952年,美国的大卫・杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、（
- 在行使超额配售选择权时,届时公司累计总股本数为18000万股,其中2007年发行新股6000万股,新股发行前的总股本为12000万股,用加权平均法计算其每股净利润为（）元。询价分为（）。保荐人应当自持续督导工作结束后（）个
- 找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司,以这些公司的经营效果指标为参考,来评估目标公司价值的方法是（）。（）是指收购方通过向目标公司的管理层和股东发出购买其所持公司股
- 从宏观方面来看,一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由（）作为发起机构,将信贷
- 下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是（）人。某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为9月摊薄法计算的每股净收益为（）元。上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,（）作为新股的唯一卖方,
- 发行人应在披露上市公告书后（）日内,将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。关于业务情况方面的信息披露发行人应披露（）情况。会计师事务所、保荐机构应关注发行
- 凭证式国债发行完全采用（）,记账式国债发行完全采用（）。收购方在目标公司管理层对收购意图并不知道或持有反对态度的情况下,应当编制详式权益变动报告书。承购包销方式,公开招标方式#
承购包销方式,承购包销方式
- 拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后（）,并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露,保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。拟发行公司
- 实行（）。监事会每（）至少召开一次会议。公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东会或者股东大会决议,提案的内容应当属于股东大会职权范围,董事会
独立董事,股东大会#
监事会,股东大会经理人
董事长
发起人#
股东
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