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- 公司发行境内上市外资股,应当选聘的中介机构有（）。内地企业在香港创业板的发行与上市,如属新的申请人,其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前（）个月。A、承销商#
B、法律顾问#
C、审计机构
- 2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括（）。法律风险#
财务风险#
道德风险#
职业风险掌握投资银行业务内部控制的总体要求。
- 保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。3日
3个工作日
5日
5个工作日#营利性
合
- 境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求,通常（）。以下属于拟上市公司关联方的有（）。期后事项是指被审计单位（）发生的对会计报表产生影响的事项。A、仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估#
B、
- 2010年10月14日,（）发布了《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》,以保障新股发行体制改革第二阶段工作的顺利实施,指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作。在中国证监会以及派出机构在对从事证券
- 证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定（）。农产品
金融、房地产#
运输
以上都不对转股价格修正方案须提交公司股东大会表
- 在招投标工作结束后,各中标机构逾时未填制"债权托管申请书",国债招投标系统默认全部在（）托管。中央国债登记结算有限责任公司#
中国证券登记结算有限责任公司
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
中国证券登记
- （）是指通过联合、合并、分离、出售、置换方式,实现资产主体的重新选择和组合。收购人预计无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的,应当促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或以下,并自减持之日起（
- 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,可向中国证监会提出境外上市申请。申请条件有（）。公司发行境内上市外资股,应当选聘的中介机构有（）。A、筹资用途符合国家产业政策、利用外
- 1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于（）,企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。2010年10月14日,（）发布了《关于保荐机
- 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合（）。上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布3次赎回公告。A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B．可转换公司债券
- 发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。上市公司行使赎回权时,应当在
- 内地企业在香港创业板发行与上市,如新申请人具备24个月活跃业务记录,市值则实际上不得少于（）万港元。在香港创业板发行与上市的内地企业至少有（）名股东。4000
4600#
5000
560050
100#
150
200熟悉内地企业在香港
- 在尽职调查中,企业价值的发现除了现实价值之外,还包括什么价值（）境外法人进行上市公司收购的,必须向证监会提交的文件有（）。未来可能价值#
公司价值
账面价值
市场价值财务顾问出具的收购人符合对上市公司进行战
- 凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。保荐代表人出现下列（）情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。20
40#
60
80参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载
- 目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（）元。拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（）的职务。A、5000万#
B、1亿
C、3亿
D、5亿A、董事#
B、财务负
- 股份有限公司股东大会决议解散的,应当在解散事由出现之日起（）日内成立清算组,开始清算。股份有限公司成立后,相关股东的行为符合下列（）情形之一且损害公司权益的,为抽逃出资。5
7
10
15#将出资款项转入公司账户验
- 对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括（）。在企业各种形态中,（）通过发行股票,能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来,筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本,从而增强公司的发展能力。
- 企业股份制改组的目的之一是（）。发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数（若有）,或净资产收益率未达到公司承诺的收益率,由（）是否重新提交发审会讨论。逃脱债务负担
确立法人财产权
确立
- 发行可转换公司债的上市公司财务状况需满足（）。会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定#
最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具儡留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告#
资产质量良好,不良资产不
- 根据《第1号准则》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,包括（）。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。A．产业政策#
B．产品特性#
C．技术替代#
D．国际
- 招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告（如果有）应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核,并由（）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。1
2#
3
4招股说明书及其摘要所引用
- 当注册会计师出具（）的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。（）依法审核发行人的股票发行申请文件。关于现金流量情况披露,主要包括（）。保留意见
否定意见
拒绝表示意见
无保留意见#
- 1988年以前,我国国债采用（）方式发行。中小非金融企业发行集合票据,需在发行文件中披露的偿债保障措施包括（）。A．通过商业银行销售
B．通过邮政储蓄柜台销售
C．行政分配#
D．承购包销信用增进措施#
资金偿付安排
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。A．1#
B．2
C．3
D．4应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,体现及
- 核准制与行政审批制相比,具有（）特点。由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任#
由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模#
发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核#
由主承销商向机构
- 公司住所是确定（）等法律事务的依据。接受委托代理他人出席股东大会的,应当出示（）。公司登记注册级别管辖#
诉讼文书送达#
债务履行地点#
法院管辖及法律适用#代理人身份证#
被代理人身份证
代理委托书#
持股凭证#
- 注册会计师应当根据审计结论给出审计意见,审计意见主要有（）类型。A．无保留意见#
B．保留意见#
C．否定意见#
D．拒绝表示意见#
- 上市公司接受他人赠与资产的,如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上时,应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。（）自股份发行结束之日起l2个月内不得转让。30%
35%
- 在发行的具体申报上,报送国家发改委的有（）。中央直接管理企业的申请材料直接申报#
国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报#
国务院行业管理部门所属企业的材料可直接申报
地方企业的申请材料由所
- 内地企业在香港创业板发行与上市的,若会计师报告显示过去l2个月营业额不少于（）亿港元,则要求有至少l2个月的活跃业务记录。2003年l2月28日,中国证监会颁布了（）,于2004年2月1日开始实施。2
5#
7
10《证券法》
《证
- 推行股票、转债发行核准制的重要基础是（）。中介机构尽职调查#
中介机构自律
中介机构信息披露
中国证监会的监督熟悉核准制的特点。
- 上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（）。现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券
- 企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。推动并购的外部动力有（）4%
5%
8%
10%#企业家远见与魄力#
管制规则的变化#
商业周期的变化#
国际贸易环境的变化
- 保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则（）应向中国证监会申请变更登记。保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记
- 询价对象有下列()情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,控股股东和实际控制人及其关联方转让所持有老股的规定是（）。A、不再符合《证券
- 投资者应该根据（）独立作出是否参与首次公开发行股票发行申购的决定。自身经济实力#
风险态度#
投资经验#
心理承受能力#熟悉路演、申购、初步询价和发行期间披露的各类公告的基本内容。
- 协议收购的定义是什么（）以下哪种商业模式更容易获得VC的青睐（）具有竞争关系的、经营领域相同或生产产品相同的同一行业的并购
并购企业既非竞争对手,也非客户或者供应商,在生产职能上无任何联系的两家或者多家企
- 控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,应在发
- 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。根据《公司法》的规定,股东大会行使的职权包括（）。100
300
500#
1000决定公司的经营方针和投资计划#
审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案#
审议批准公司的
川公网安备 51012202001360号