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- 银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评价小组成员为（）重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）的事件数量。A、机构监管部门#
B、案防部门#
C、法律
- 银监会及其派出机构依据《指标体系》对监管机构进行（）。重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以（）为限,轮岗率要求100%。加强考核指标要求。各机构必须建立客户对账（）,综合运用定量加定性指标的方式对对账工作进行考
- 无论是管理失职,监督失效,还是直接作案,都必然与（）有关。下列不属于免于追究有关案件责任人的责任的是（）下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）A、等于100乘以权重系数。#
B、等于100除以权重系数。
C、等
- 银行业金融机构案防工作评估办法是根据（）《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构应当按照分工负责的原则,由（）发起制定业务制度和办法。银行业金融机构案件问责工作应当接受（）的监督和指导。银监会
- 银行业金融机构案防工作自我评估工作方案（）截止上季度末应当纳入对帐考核的对公帐户户数,不含（）等不纳入对账考核的户数。在银行业金融机构案防工作自我评估中,负责细化工作方案,做好自我评估的准备、组织实施和
- 银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分以下的为（）委派会计（授权经理）在基层机构要保证行使正当职责的独立性,要确保其日常工作不受（）的干预和限制。对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行
- 银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在85分以上的为（）对账工作中,对于（）的账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执。坚决禁止采用（）方式来代替轮岗制度的落实。（）
- 在银行业金融机构案防工作自我评估中,负责细化工作方案,做好自我评估的准备、组织实施和报告工作的是（）各银监局和银监会直接监管的银行业金融机构总部应于每季度后（）日内报送“案件挽回损失清单”。各银监局在案件
- 银行业金融机构案防工作自我评估应当由（）负责。在办理柜台业务中以下哪些行为严禁发生？（）各机构在每年组织对总、分行对账制度执行情况的现场检查时,重点关注对（）的对账情况并对休眠账户进行清理。各银行业金
- 银行业金融机构案防工作评估包括（）加强对“高风险”人员排查监督,严格员工行为失范监察力度,密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员,尤其是（）工作人员,防范非法集资风险向银行转移。重要岗位是根据银行业
- 银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在（）等符合银行业金融机构案件定义的行为,应纳入银行业金融机构案件统计范畴。属地
- 案防工作评估的原则是（）以下行为不纳入银行业金融机构案件统计范畴的是（）单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在（）等符合银行业金融机构案件定义的行为,应纳入
- 下列那些机构参照银行业金融机构案防工作评估办法执行（）下列选项中,不属于《银行业金融机构案防情况统计表》季报“涉诉、一审判决及执行情况”关注的内容的是（）。对有案件责任或案防措施落实不到位的机构及高级管
- 银行业金融机构案防工作评估办法执行是（）版。以下案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴的,包括（）银行业金融机构从业人员处罚信息纸质登记表报送,应通过（）等方式报送。银行业监督管理机构主要负责人、直接负责
- 银监会及其派出机构开展监管评价,并按照一定比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后,需要将评价得分和相应等级（）“涉诉费用”指银行业金融机构作为（）用于诉讼所支出的全部费用,包括诉讼费用及与诉讼
- 银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为（）的重要依据。银行业金融机构案防工作自我评估的原则是（）从业人员在（）中,应当廉洁从业,自觉抵制商业贿赂及不正当交易行为。银行业金融机构应当在
- 银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价,是指（）。对于《银行业金融机构案防情况统计表》,各银监局在属地机构报送截止日后（）个工作日内转报银监会案件稽查局。《银行业金融机构案防情况
- 银行业金融机构案防工作自我评估的原则是（）对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机构,（）在案件责任追究时要加重处罚。柜台违规行为中,对账方面有哪些行为属于违规？（）第三类案件包
- 银行业金融机构对其年度案防工作整体开展情况进行评估是指（）应查现金库次数是指报告期内根据一定频率、层次,应当检查（）的总次数。（）依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。商业银行应当确保托管基金资产
- 银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,其中银监会监管的银行业金融机构由（）评价。违法违规违纪基本事实要简明扼要填写从业人员的具体违法违规违纪事实,原则上不超过（）个字从业人员未经批准（
- 银监会机构监管部门、属地银监局应当在每年（）前完成《银行业金融机构案防工作监督评价报告》,并抄送银行业案件稽查局。银行业金融机构案件是指（）侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公
- 银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评价小组牵头部门为（）。案件督查、调查报告报送后（）个月内不能报送案件审结报告的,也应以文字材料说明原因。银行业金融机构案防工作自我评
- 银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分（含）以上85分以下的为（）。银行业金融机构案防评估工作中,监管评价的主体是（）。鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托（）对其操作风险管理体系定期
- 对于案防评估工作监管评价,银行业金融机构应当在接到监管评价结果（）向监管部门反馈意见,逾期未反馈的视同接受评价结果。银行业金融机构第三类案件应按（）报送案件数据。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中
- 银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,其中属地监管的法人银行金融机构由（）评价。内部纪律处分人数包括因违规行为被警告、记过、记大过、降职、撤职、开除、待岗、（）总数。银行业金融机构案
- 形成自我评估报告,于每年（）报送银行业监督管理机构。回收的对账回执,客户应加盖开户时在对账协议中（）的确认印鉴,加盖印鉴不符的,视同无效对账,应予补对。网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及 PO
- 银行业金融机构案防工作实施监管评价主体是（）。《银行业金融机构案防情况统计表》统一以人民币填报。如涉及外币,应按照国家外汇管理局公布的人民币兑相应币种当日（）汇率折算确定。银行业金融机构应当追究案发层
- 银行业金融机构应当通过多种方式与客户建立独立的信息反馈渠道,实现（）有机结合。各级监管机构须将有关信息用于高管人员资格审查,并可向（）及其分支机构提供有条件的查询服务。银监局将加强对银行业机构案件防控工
- 银行业金融机构应当对（）进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。《银行业金融机构案防情况统计表》中,“柜员总数”包含（）。属地监管的银行业金融机构送统计表1文件名为（）。银监会及其派出机构对
- 银行业金融机构案防工作评估指标中,所占权重最大的是（）。A、案防工作组织
B、案防工作执行#
C、制度及质量控制
D、监督与检查
- 银监会及其派出机构对银行业金融机构开展监管评价,应当按照（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评价情况进行抽查。银行账户管理违规行为不包括以下哪些方面？（）“员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包
- 《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）“银行业金融机构从业人员”是指作案时,符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》）第二条规定的人员。包括（）下列
- 银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括（）以下关于案防监管评价结果的说法,正确的是（）。各银行业金融机构应加强与公检法机关及劳务公司的联系,及
- 银行业金融机构应当建立制度后评价体系,对各项制度的（）进行审查,根据审查结果和业务发展需要及时修订完善,确保制度涵盖所有业务领域和环节。在报送案件确认信息时,“当期挽回损失金额”=（）。案件分类中第二类及第
- 合规总监在案防方面的主要职责包括（）基层营业机构负责人轮岗期限最长部超过（）年,轮岗同时必须实施离任审计。董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会）,专门委员会对董事会
- 《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工,确保专人负责,并研究制定年度案防工作计划。确保对账工作有效落实。各机构要采取多种措施确保对账工作按照制度规范和要求有效
- 《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任
- 《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）各银行业金融机构原则上无需对第（）类案件开展调查、审结和后续处置工作。银行业金融机构案防评估工作中,监管评价的主体是（）。A、审
- 《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简称专门委员会）,专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。确保对账工作有效落实。各机构要采取多种措施确保对账工作按照制
- 下列行为哪些属于业务授权方面违规行为？（）银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的（）,强化员工参与案防工作的激励引导,依法保护举报人的合法权益。A、不确认客户真实意愿授权#
B、不审核凭证
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