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- （）是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。金融机构固定资产有偿转让、清理、报废和盘盈的净收益,应采用贷款人受托支付方式。拟任农村商业银行、农
- 银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）规定,银行业金融机构业务主管部门和（）应对业务单位,特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查,同时,要建立对疑点和薄弱环节的持续跟
- 第三方存管业务系统采用总行与证券公司总部采取（）管理的模式。机构投资人在开立资金帐户时应预留印鉴,在办理集合资产管理业务时,在有关凭证上加盖（）,经办人员核对无误后方可办理。正常和逾期贷款的应收利息纳入
- 单笔调拨查询成功后显示（）的相关信息。不属于风险提示的有（）.电子银行注册账户信息查询是指营业网点通过校验客户有效身份证件与（）,查询并打印出客户本人电子银行注册账户信息.影像交换系统处理支票业务的金额
- 银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）规定,银行业金融机构应加强对基层行的（）监督。对权力过大而监督管理又不到位的基层行,要重点加强监督,促其及时整改；要强加对权力的监管和监
- 银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）规定,银行业金融机构应严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为,建立相应的（）。根据《商业银行流动性风险管理指引》,商业银行应
- 第三方存管业务必须遵循“券商托管证券,银行监管资金”原则,即我行负责投资者客户（）,现金存取。外币储蓄活期存款计结息方式采用（）。开立人民币基本存款账户的客户身份识别需要保存的客户资料包括（）.交易结算资金
- 《银行业监督管理法》规定规定的禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作措施属于（）。中国银监会《个人贷款管理暂行办法》规定,具备以（）条件,自然人可以向贷款人申请
- 银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）规定,银行业金融机构应加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的（）制度,对对账频率、对账对象、可参与对账人员等
- “7029黄金表外账户开户”交易须经（）授权。金穗贷记卡持卡人卡片在境内遗失或被盗,办理挂失手续后急需用卡,可申请,经管辖行会计部门负责人审核盖章后上报制卡行,连同卡片一并上缴制卡行,主要分为（）、（）和下级行
- “客户交易结算资金第三方存管”业务的服务是与我行签订协议的（）。电子银行业务,客户提供的注册账户凭证原件不包括（）.我行与保险公司的系统对账由后台自动完成,双方发生单边账时以（）为准。主办行应每天用9022交
- 《安徽银行业开展治理商业贿赂专项工作实施方案》规定,客户、其他单位和个人为了获得交易机会或有利于实现交易目的,一次或多次集体和员工且被接收的现金超过（）的,属银行商业受贿（含索贿）案件。《商业银行贷款损
- 《商业银行操作风险管理指引》规定,商业银行应针对潜在损失不断增大的风险,以便及时采取措施控制、降低风险,降低损失事件的发生频率及损失程度。中国银监会《固定资产贷款管理暂行办法》要求,贷款人开展固定资产贷款
- 银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的,对没有违法所得的,不同之处在于（）环节。中国银监会《个人贷款管理暂行办法》规定,一年以上的个人贷款,商业银行（）应定期审查各项指标的实际值,并督促
- 银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）规定,银行业金融机构坚持相关的行务管理公开制度。对薄弱环节要定期自我评估,并请外审机构进行（）。根据《贷款风险分类指导原则》规定,需要重
- 代理黄金买卖业务实行总行、分行、支行、营业网点分级管理,各级行须明确相关业务管理部门职责,加强业务的培训、（）和管理。正常和逾期贷款的应收利息纳入（）核算；非应计贷款应收利息纳入表外应收未收利息核算。银
- 《银行业监督管理法》规定的内容共分（）章（）条。《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,乡镇农村中小金融机构发生涉案金额（）以上责任性案件的,案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职
- 根据《中国人民银行法》规定,或商业银行与一个关联方发生交易后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以上的交易。《银行业监督管理法》规定规定,银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定,如
- 县域内银行业金融机构新吸收的存款,主要用于当地发放贷款是（）提出的。质押合同自质物移交于质权人（）时生效。根据《国务院办公厅关于依法惩处非法集资有关问题的通知》（国办发明电〔2007〕34号）,非法集资的特点
- 往账行当日发现差错,录入后确认前发现差错应（）.客户在我行办理远期结售汇业务时,需签订“远期结售汇/人民币与外币掉期业务总协议书”,有效期一年,期满前（）,甲、乙双方都未以书面形式通知对方终止协议的,则协议自动
- 《银行业监督管理法》规定规定,阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的,由公安机关依法给予（）。各单位必须根据（）进行会计核算,填制会计凭证,登记会计帐簿,编制财务会计报告。依据《商业银行金
- 柜员撤消黄金交易业务受理：柜员办理（）交易时,若因柜员操作失误、在交易系统中录入错误,报三级主管同意后可以通过本交易进行撤销。其它交易不可通过本交易进行撤销。注册验资资金开立帐户,应出具工商行政管理部门
- 同时登记（）。系统内往来对账要指定专人负责,账户开设须经（）审批,上下级行之间系统内往来使用的科目必须相互对应。满足（）条件可中止业务的操作。个人实物黄金业务差错登记簿#
黄金产品库存登记薄
黄金产品出入
- 支行从二级分行调入实物黄金产品,经交接人员共同核实无误后,填写“交接确认单”,并按规定进行签章,黄金产品入（）保管.客户与银行签订的电子银行服务协议加盖（）章,个人电子银行业务中打印的电子银行业务申请表加盖（
- 调拨申请审批查询交易成功后,显示所有符合条件的申请审批的（）。异地托收业务应按有关标准收取（）。品种代码
基本信息#
破损标记邮电费和手续费
手续费
邮电费和电报费
手续费和电报费#
- 网点系统内黄金调出交易成功,柜员打印（）,按规定签章。记账式国债开户费收取（）元。查询柜员当日销号凭证（5671）可以显示柜员当日（）。下列不能开立附属卡的是（）。记账凭证#
空白凭证
交接确认单5
10#
15
20使
- 款项收付错误。柜员按照“中国农业银行现金业务操作规程”中（）”的原则做相应处理,同时登记“交易差错登记簿”。不属于应中止业务的操作的情况有（）.记账式国债债券面值以人民币元为单位,债券交易单位以（）面值为一份
- 企业黄金调入交易成功,柜员打印记账凭证,按规定签章。“交接确认单”（）作记账凭证附件。记账式国债是经（）批准在商业银行的政府债券。根据网上支付客户的类型不同,网上特约商户分为B2C和（）商户。关于注册验资规定
- 对有违法所得的,违法所得五十万元以上的,并处（）罚款。根据中国银监会《固定资产贷款管理暂行办法》和中华人民共和国银行业监督管理法》规定,将未使用的信用卡授信额度,纳入承诺项目中的（）子项计算表外加权风险资
- 柜员黄金箱调入交易成功,（）核对无误后须在记账凭证上加盖名章,并与柜员办理黄金产品的出库交接。网上银行注册行操作员对受理行传递来的企业客户网上银行业务申请资料要进行严格审核。对（）等不符合制度要求的客户
- 实物黄金产品预约销售提货业务受理,经办网点实物黄金产品入库后,柜员须于当日及时通知投资者提货。投资者携带（）到经办网点提货。黄金库存余额查询：若不输入（）选择全部,提交交易系统处理,成功后则显示该行所有品
- 根据《储蓄管理条例》规定,错误的是（）。《商业银行理财产品销售管理办法》所称宣传销售文本分为（）两类。《商业银行法》规定,商业银行有未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的,由国务院银行业监督管理机
- 网点系统内黄金调出,网点管库人员按照（）办理黄金产品出库.身故受益人默认值、受益人个数：当选择受益人按比例受益时,各个受益人的受益比例之和应为100%；当选择受益人按顺序受益时,各个受益人受益比例分别是（）。
- “7024调拨申请”交易成功后,柜员打印调拨申请并按规定签章,该申请自动提交至（）.注册验资资金开立帐户,应出具工商行政管理部门核发的（）或企业名称有关部门的批文。批量开卡领卡方式可分为（）.凭证式国债发行发行
- 对于当日的差错,通过（）交易处理。付款人开户行收到收款人开户行寄来的第三、四、五联托收凭证及有关债务证明后,由（）提交委托人（或法院）的委托贷款核销通知书及批文给（）进行贷款核销处理。现金整点业务的操作
- 《银行业监督管理法》规定规定,银行业金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处以（）罚款。《农村信用合作社农户联保贷款指引》明确,联保小组全体成员偿还贷款人
- 根据《银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构可以禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事（）。《银行业监督管理法》规定规定,银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照
- 根据《中国人民银行法》规定,中国人民银行会同（）制定支付结算规则。依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定,高管人员对履行职责,抵制和报告其违规行为的工作人员打击报复的,给予（）处分。银
- 2009年12月的中央经济会议提出,重大关联交易应当在批准之日起（）个工作日内报告监事会,商业银行应对内部职能部门和分支机构房地产贷款进行年度专项稽核,并形成稽核报告。稽核报告应包括以下（）内容。银团贷款对参
- 《银行业监督管理法》规定规定,银行业金融机构未经批准变更、终止的,对有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处（）罚款。《银行业监督管理法》规定规定,阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查
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