[单选题]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）

正确答案 ：C

C．5

[单选题]证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）

正确答案 ：D

D．20

[多选题]下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

正确答案 ：AD

将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

解析：根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故b选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故c选项不属于资产管理业务的禁止行为。ad选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

[单选题]资产管理业务的存在风险不包括()。

正确答案 ：C

声誉风险

解析：资产管理业务存在的风险主要有法律风险、市场风险、经营风险和管理风险。本题正确答案为C。

查看原题 查看所有试题