正确答案: ABCD

体现了合规管理的全面性和全员性 合规人人有责，各负其责 各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任 各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任

题目：关于“合规人人有责”表述正确的是（）。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]关于反洗钱核查及登记，下列说法正确的是（）。

各级行管理机构应协助国家有关部门，对有关资金交易账户进行核查

反洗钱工作主管部门于核查结束后2个工作日内，在AMLS“核查管理登记”中进行登记。

涉及国家秘密的核查，另行登记。

[单选题]根据《企业内部控制基本规范》，下列不属于内部控制原则的是：（）。

合法性原则

[单选题]如果整改责任单位内设职能部门，应按职责确定整改责任部门和（）。

整改督办部门

[单选题]有二级分行及以上高级管理人员（或相当职级）参与的贪污、受贿、挪用等案件，按照风险等级，应归为（）。

重大类

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查组长的底稿由（）审核。

指定主查

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查项目立项人变更由（）操作。.

系统管理员

[多选题]在内控合规管理信息系统中，下列关于检查管理模块的正确表述是（）。

检查收工前，检查组长可查看本检查组所有信息，包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况

立项人可查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况

组长的底稿由组长指定的主查审核