2022银行柜员考试题库内控合规题库模拟练习题309

1. [单选题]标志着适应我国实际情况、融合国际先进经验的中国企业内部控制规范体系基本建成的是：（）。

A. 《商业银行内部控制指引》的颁布实施^{(promulgation and implementation)}
B. 《独立审计准则第9号——内部控制和审计风险》的颁布实施^{(promulgation and implementation)}
C. 《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的颁布实施^{(promulgation and implementation)}
D. 《内部会计控制规范——基本规范》等7项内部会计控制规范的颁布实施^{(promulgation and implementation)}

2. [单选题]关于合规检查，描述错误的是（）。

A. 合规检查是合规管理部门的重要职责之一
B. 合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了
C. 合规检查是揭示合规隐患的重要手段
D. 合规检查依据的是内外部规章制度与规定

3. [单选题]按照法律规定，（）制度必须履行民主程序，征求员工意见。

A. 全行性的重大制度
B. 操作性的制度
C. 涉及员工切身利益的制度
D. 内容复杂、专业性较强的制度

4. [单选题]以下关于行长授权和授权委托的区别中，表述正确的是（）

A. 行长授权是基于民法理论的代理产生，主要规范民事代理法律行为
B. 行长授权是内部控制的重要组成部分，以企业内控控制理论为基础
C. 行使业务审批权限一定需要对外出具授权委托书^{(letter of attorney)}
D. 与对外出具授权委托书^{(letter of attorney)}相关的业务部经过有权审批人审批同意，也可以对外出具授权委托书^{(letter of attorney)}

5. [单选题]（）是指完全符合整改完成标准的情形。

A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改

6. [单选题]农业银行关联交易受（）的规制

A. 银监会《商业银行并表监管指引（试行）》
B. 证监会《上市公司信息披露管理办法》
C. 财政部《金融企业国有资产转让管理办法》
D. 银监会《统计信息披露暂行办法》

7. [单选题]根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定，下列人员属于“有权决定或参与授信和资产转移的其他人员”的是（）

A. 董事
B. 监事
C. 财务会计部总经理
D. 人力资源部总经理

8. [多选题]下列属于合规管理部门应重点关注的业务领域有（）。

A. 监管法规的最新发展
B. 新产品、新业务的研发设计
C. 新员工及岗位变动员工的合规培训
D. 当年审计过的业务和机构

9. [多选题]下列关于合规管理职责的表述中，正确的为（）。

A. 董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B. 各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任
C. 各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任
D. 合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任

10. [多选题]一级分行内控评价测试模板中信贷业务评价主要涉及（）等评价内容。

A. 贷前调查
B. 评级授信
C. 审查审批
D. 贷后管理

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