[多选题]关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。
正确答案 :AC
资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
解析:证券公司从事资产管理业务的,应当符合最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚的条件。故b选项说法错误。证券公司从事资产管理业务的,应当符合净资本不得低于2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。故d选项说法错误。
[单选题]证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后()日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。
正确答案 :C
15
解析:熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
[多选题]定向资产管理业务的投资范围包括()。
正确答案 :ABCD
证券投资基金
集合资产管理计划
资产支持证券
金融衍生品
解析:熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
[多选题]集合资产管理计划说明书的主要内容有()。
正确答案 :ABD
集合计划成立的条件和时间
投资理念与投资策略
投资程序与风险控制
解析:熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。
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