正确答案: BD
为客户提供合理的投诉渠道 督促客户依法维护自身权益
题目:期货公司会员为客户提供的服务有()
解析:A项,《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十三条规定,期货公司会员应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。C项,该办法第十五条规定,期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。
予以行政处罚
解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
[多选题]下列关于“诚信状况评估”中个人收入证明材料的说法中,正确的是()。
投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明
期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况
期货公司应当根据中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库信息,对投资者的诚信记录情况进行全面考察
对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当不予为其申请开立股指期货交易编码
[多选题]期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是()。
了解客户
分类管理
解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二条规定,期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度各项要求,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。
[多选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定,期货公司会员应当向投资者()。
充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
测试其股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
认真审核其开户申请材料