[单选题]根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。

正确答案 ：C

是证券公司的正式员工

解析：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。

[多选题]证券投资咨询机构的收入方式主要有（）。

正确答案 ：ACD

向基金等机构客户提供证券研究报告

向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告

与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告

解析：熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。

[多选题]中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（）。

正确答案 ：ABC

《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》

《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》

《中国证券分析师职业道德守则》

解析：了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。

[多选题]ASAF的发起者为（）的证券分析师协会。

正确答案 ：ABCD

澳大利亚

中国香港

日本

韩国

解析：了解国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。

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