2022证券投资分析题库第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库笔试每日一练(05月16日)

1. [单选题]根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。

A. 接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B. 客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C. 是证券公司的正式员工
D. 拓展服务范围，提供证券投资顾问服务

2. [多选题]证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}的收入方式主要有（）。

A. 向基金等机构客户提供证券研究报告
B. 向其他证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}提供证券研究报告
C. 向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
D. 与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告

3. [多选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（）。

A. 《中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师专业委员会章程》
B. 《中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
C. 《中国证券分析师职业道德守则^{(code of professional ethics)}》
D. 《中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师委员会工作规则》

4. [多选题]ASAF的发起者为（）的证券分析师协会。

A. 澳大利亚
B. 中国香港
C. 日本
D. 韩国

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