[单选题]代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请

正确答案 ：C

C．证券公司

[单选题]证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）

正确答案 ：D

D．20

[多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）

正确答案 ：ABC

A．守法合规

B．公平公正

C．约定运作

[多选题]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）

正确答案 ：ABD

A．申请书

B．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表

D．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

[多选题]定向资产管理业务的基本原则有()。

正确答案 ：ABC

公平公正、诚实守信

健全制度、规范运作

投资风险客户自担

解析：证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：(1)公平公正、诚实守信;(2)健全制度、规范运作;(3)投资风险客户自担。

[单选题]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作，并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

正确答案 ：C

660

解析：券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。

[单选题]深圳证券交易所规定，每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

正确答案 ：D

15

解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

[多选题]定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。

正确答案 ：ABCD

客户资产的种类和数额

客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

解析：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。

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