[单选题]企业开立经常项目外汇账户的，应登陆（）查询客户是否已进行客户基本信息登记。

正确答案 ：A

外汇账户信息交互平台

[单选题]关于检查组在检查实施过程中享有的权利，下列说法错误的是（）。

正确答案 ：B

检查组认为被查单位的内部控制制度与法律、规则和准则及上级行现行规章制度相抵触的，有权要求被查单位停止执行，并报告其上级行

[单选题]2013年，农业银行制定了（），巩固既有成果，明确未来一段时间合规文化工作重点。

正确答案 ：B

《中国农业银行合规文化建设纲要》

[单选题]有二级分行及以上高级管理人员（或相当职级）参与的贪污、受贿、挪用等案件，按照风险等级，应归为（）。

正确答案 ：A

重大类

[单选题]根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定，“子公司的主要股东”是指（）

正确答案 ：A

有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查组长的底稿由（）审核。

正确答案 ：C

指定主查

[多选题]经济责任审计报告阶段的工作包含有（）。

正确答案 ：ABCD

责任认定

审计评价

编制审计结论书

审计结果报送

[多选题]在客户洗钱风险评估中，客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素？（）

正确答案 ：ABCD

客户信息的公开程度

金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道

自然人客户年龄

涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息

[多选题]在内控合规管理信息系统中，指标展现形式有（）。

正确答案 ：ABC

合规地图

折线图

仪表盘

[多选题]内控合规管理信息系统可自动生成（）报告。

正确答案 ：ABC

项目

专项

综合

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