正确答案: A
正确
题目:资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度,不定期进行自查。()
解析:熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。
与客户签订的资产管理合同不规范
解析:法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如违法违规开展资产管理业务,在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为,使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
[单选题]自集合资产管理计划开始投资运作之日起()内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的,应于()以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
6个月,次日
解析:熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
[单选题]证券公司开展资产管理业务可以()。
定向资产管理业务先于自营业务进行交易
解析:熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。
[多选题]管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括()。
参与金额(比例)
收益分配和责任分担方式
在集合计划存续期内不得退出的承诺
解析:熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。