[多选题]限定性集合资产管理计划的资产投资方向有（）

正确答案 ：ACD

A．国家重点建设债券

C．在证券交易所上市的企业债券

D．国债

[多选题]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）

正确答案 ：ABCD

A．具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B．设立限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元

C．设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形

[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以()的罚款。

正确答案 ：A

1万元以上10万元以下

解析：证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第210条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

[单选题]各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

正确答案 ：D

5

解析：上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元的变更手续。

[单选题]证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

正确答案 ：C

4

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[单选题]中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（）进行审查。

正确答案 ：B

齐备性

解析：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。

[多选题]证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

正确答案 ：ABCD

本公司

资产托管机构

与本公司有关联方关系的公司

与资产托管机构有关联方关系的公司

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[多选题]资产管理业务存在的风险主要有（）。

正确答案 ：ABCD

合规风险

市场风险

经营风险

管理风险

解析：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。

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