• [单选题]下列不属于从事期货经营业务的机构的是()。
  • 正确答案 :D
  • 交割仓库


  • [单选题]关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述中,不正确的是()。
  • 正确答案 :D
  • 坚持客户利益高于一切的原则


  • [单选题]期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予()处罚。
  • 正确答案 :B
  • 行政


  • [多选题]具有从业资格考试合格证明的人员符合()条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。
  • 正确答案 :AC
  • 已被本机构聘用,且品行端正,具有良好的职业道德

    未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满


  • [多选题]下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉

    具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不当交易行为

    不得以本人或者他人名义从事期货交易

    以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益


  • [多选题]下列行为中,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有()。
  • 正确答案 :ABD
  • 收付、存取或者划转期货保证金

    代理客户从事期货交易

    中国证监会禁止的其它行为


  • [多选题]导致期货从业资格被注销的情形有()。
  • 正确答案 :BCD
  • 期货从业人员辞职后,准备去一家基金公司

    期货从业人员辞职后,准备去一家期货公司

    期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

  • 解析:《期货从业人员管理办法》第十一条规定,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

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