2022期货法律法规题库期货从业人员管理办法题库模拟考试冲刺试题107

1. [单选题]下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。

A. 期货交易所的非期货公司结算会员
B. 期货公司
C. 期货投资咨询机构^{(investing consultation institute)}
D. 交割仓库

2. [单选题]关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述中，不正确的是（）。

A. 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
C. 向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D. 坚持客户利益高于一切的原则

3. [单选题]期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（）处罚。

A. 刑事
B. 行政
C. 民事
D. 人事

4. [多选题]具有从业资格考试合格证明的人员符合（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

A. 已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D. 最近5年内未因违法违规行为被撤销证券期货从业资格

5. [多选题]下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是（）。

A. 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B. 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不当交易行为
C. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
D. 以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

6. [多选题]下列行为中，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。

A. 收付、存取或者划转期货保证金^{(cover cost)}
B. 代理客户从事期货交易
C. 将客户介绍给期货公司
D. 中国证监会禁止的其它行为

7. [多选题]导致期货从业资格被注销的情形有（）。

A. 期货从业人员因工伤住院
B. 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司
C. 期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司
D. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

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