2022初级金融专业题库第四章金融市场题库模拟考试库307

1. [单选题]证券回购中，出售方付给买方的利息由()确定。

A. 被抵押的证券本身的利率
B. 基准利率
C. 买卖双方^{(both buyers)}商议
D. 贷款利率

2. [单选题]某企业持面额600万元4个月到期的银行承兑汇票到某银行申请贴现，该银行扣收20万元贴现利息后将580元付给该企业，这笔贴现业务制定的年贴现率为()。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

3. [单选题]投资者预期某证券价格将要上涨，先以期货合同预约买进，等交割时再高价卖出，从中获取差价。这种交易方式^{(transaction mode)}为()。

A. 保证金多头交易
B. 保证金空头交易
C. 多头交易
D. 空头交易

4. [单选题]公开向社会非特定投资者广泛募集资金的证券发行方式是（）。

A. 内部发行
B. 公募发行
C. 私募发行
D. 分散发行

5. [单选题]（）是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是证明股东身份的重要凭证。

A. 资金账户
B. 证券账户
C. 结算账户
D. 基金账户

6. [多选题]投资者欲进行证券交易，首先要开设（）。

A. 活期存款^{(current deposit)}账户
B. 定期存款^{(fixed deposit)}账户
C. 证券账户
D. 资金账户
E. 结算账户

7. [多选题]投资者预期某证券价格将上涨，在交纳规定的保证金后，从经纪人处取得部分贷款，购入证券，待一定时间后再以较高的价格售出，并归还贷款，从买进和卖出的差价中获取利润的交易方式^{(transaction mode)}称为（）。

A. 保证金买长交易
B. 期货交易
C. 保证金多头交易
D. 保证金卖空交易
E. 保证金空头交易

8. [单选题]某投资者L预期甲股票价格将会下跌，于是与另一投资者Z订立卖出合约，合约规定有效期限为三个月，L可按每股10元的价格卖给Z5000股甲股票，期权价格为0.5元／股。

A. D

9. [单选题]张某预计甲股票的价格在以后的几个月里将会由目前的80元上涨至110元，于是打算大量买进，待价格上涨后再高价卖出。张某当时手中共有现金8万元，为买进更多的股票以获取更大的利润，他向经纪人提出融资要求，经纪人审查后同意融资，双方商定利息按垫付款项的10%计算。（注：不考虑佣金和税金等因素）

A. C

10. [多选题]张某预计甲股票的价格在以后的几个月里将会由目前的80元上涨至110元，于是打算大量买进，待价格上涨后再高价卖出。张某当时手中共有现金8万元，为买进更多的股票以获取更大的利润，他向经纪人提出融资要求，经纪人审查后同意融资，双方商定利息按垫付款项的10%计算。（注：不考虑佣金和税金等因素）

A. A, D

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