2022反洗钱考试题库反洗钱客户身份识别题库优质每日一练(07月30日)

1. [多选题]外商投资企业开立经常项目下外汇账户，需要出示的证明文件^{(documentary evidence)}包括哪些？

A. A．国家外汇管理局核发的“开户通知书”和《外商投资企业外汇登记证》
B. B．中华人民共和国外商投资企业批准证书和外经委批文
C. C．公司章程、验资证明书、股权证明等
D. D．工商行政管理部门颁发的营业执照或者民政部门颁发的社团登记证，国家授权机关批准成立的

2. [多选题]开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应该注意以下哪几点？

A. A．要求出示真实有效的客户身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息
B. B．授权他人办理的，应采取合理方式确认代理关系的存在
C. C．核对代理人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}
D. D．登记代理人^{(registration agents)}的姓名或者名称、联系方式、身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}的种类、号码

3. [多选题]一次性金融服务识别要点（）

A. A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. B、核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他证明文件^{(documentary evidence)}
C. C、登记客户身份基本信息
D. D、留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或影印件

4. [多选题]银行办理自然人境外汇入款业务，应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？（）

A. A、收款人的姓名、账号、住所
B. B、汇款人的姓名、住所
C. C、汇款银行的名称和地址
D. D、汇款人职业、工作单位^{(work unit)}

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