证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具

【名词&注释】

会计报告(accounting report)、公平竞争原则(principle of fair competition)、违法行为(illegal activities)、“关系人”、《继承法》、《证券法》(securities law)、受益人指定、我国商业银行法、银行法律制度(bank legal system)、受益人死亡

[判断题]证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告等文件，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。（）

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学习资料：

[单选题]向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A. 3％
B. 5％
C. 6％
D. 10％

[多选题]根据《证券法》的规定，下列各项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。

A. 公司股本总额不少于人民币6000万元
B. 公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
C. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

[多选题]根据《证券法》的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。

A. 公司债务担保的重大变更
B. 公司营业用主要资产的出售一次性超过该资产的40％
C. 公司营业用主要资产的报废一次性超过该资产的30％
D. 上市公司收购的有关方案

[多选题]北京市A商业银行拟向其董事张某提供1000万元的银行贷款。根据我国商业银行法律制度^{(bank legal system)}的规定，下列选项的表述中，不正确的有（）。

A. 张某可以不提供担保
B. 张某必须提供担保
C. 向张某发放贷款的条件可以优于其他贷款人同类贷款条件
D. 向张某发放贷款的条件不得优于其他贷款人同类贷款条件

[单选题]根据票据法律制度的规定，下列选项中，不构成票据质押的是（）。

A. A．出质人在汇票上记载了“质押”字样而未在汇票上签章的
B. B．出质人在汇票粘单上记载了“质押”字样并在汇票上签章的
C. C．出质人在汇票上记载了“质押”字样并在汇票上签章的，但是未记载背书日期的
D. D．出质人在汇票上记载了“为担保”字样并在汇票上签章的

[多选题]下列各项中，属于商业银行经营原则的有（）。

A. A．安全性原则
B. B．公平竞争原则
C. C．经营管理原则
D. D．流动性原则

[多选题]被保险人死亡后，下列情形中，保险金可以作为被保险人的遗产处理的有（）。

A. A．没有指定受益人，或者受益人指定不明无法确定的
B. B．受益人故意杀害被保险人未遂，没有其他受益人的
C. C．受益人与被保险人在同－事件中死亡，不能确定死亡先后顺序，且没有其他受益人
D. D．受益人为胎儿

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