[多选题]根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有（）。

正确答案 ：ACD

证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资

证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作

证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料

解析：选项B：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

[单选题]根据我国保险法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。

正确答案 ：B

保险的本质是保证危险不发生并使投保人、被保险人或受益人获得额外的利益

解析：选项B：保险的本质并不是保证危险不发生，或不遭受损失，而是对危险发生后所遭受的损失予以经济补偿。

[多选题]根据规定，在贷款发放和支付过程中，借款人出现（）情形的，贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件，或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付。

正确答案 ：ABCD

信用状况下降

不按合同约定支付贷款资金

项目进度落后于资金使用进度

违反合同约定，以化整为零方式规避贷款人受托支付

解析：在贷款发放和支付过程中，借款人出现以下情形的，贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件，或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付：（1）信用状况下降；（2）不按合同约定支付贷款资金；（3）项目进度落后于资金使用进度；（4）违反合同约定，以化整为零方式规避贷款人受托支付。

[多选题]某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票，2013年5月1日时达到了5％，根据《证券法》的规定，下列有关该情况的说法中，正确的有（）。

正确答案 ：AD

A．该公司应该在2013年5月1日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告

D．在法定报告和公告的期限内，该公司不得再行买卖该上市公司的股票

解析：本题考核证券转让的限制规定。根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有－个上市公司已发行的股份达到5％时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

[多选题]甲公司在实施对乙上市公司收购行为过程中，下列与甲公司构成－致行动人的有（）。

正确答案 ：ACD

A．丙公司是甲公司控股的全资子公司

C．张某是甲公司财务总监的姐夫，其持有乙上市公司股份5000股

D．甲公司董事陈某，持有乙上市公司股份10000股

解析：本题考核－致行动人的规定。银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排，与投资者构成－致行动人。选项B是银行，则与A公司不构成－致行动人。

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