很多国际投资银行仍然将研究部门作为成本中心，将佣金收入中的一

【名词&注释】

投资收益(investment income)、若干问题(some problems)、暂行办法(interim procedures)、研究人员(researchers)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、美国证监会(us sec)、财务顾问业务(financial advisory business)、全美证券商协会、证券公司内部控制

[判断题]很多国际投资银行仍然将研究部门作为成本中心，将佣金收入中的一部分作为研究成本开支。（）

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学习资料：

[多选题]美国证监会^{(us sec)}（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。

A. 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
B. 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C. 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D. 券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

[多选题]证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见应满足的要求是（）。

A. 由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
B. 说明所依据的证券研究报告的发表日期
C. 禁止明示或者暗示保证投资收益
D. 以上均正确

[多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括（）。

A. 在作出投资建议和操作时应注意适宜性
B. 合理的分析和表述
C. 信息披露
D. 保存客户机密、资金以及证券

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