[单选题]（）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

正确答案 ：B

谨慎客观

解析：了解职业道德的十六字原则与职业责任。

[多选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。

正确答案 ：ABCD

独立

客观

公平

审慎

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

[多选题]依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。

正确答案 ：ABCD

接受他人委托从事证券投资

与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益

依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

中国证监会、协会禁止的其他行为

解析：了解职业道德的十六字原则与职业责任。

查看原题 查看所有试题