银行柜员考试题库2022内控合规题库模拟考试110

1. [单选题]境内个人是指持有中华人民共和国居民身份证^{(resident identity card)}（含临时身份证）、军人身份证件^{(authenticity of identity cards)}、（）的中国公民。

A. 户口簿
B. 驾驶证件
C. 武装警察身份证件^{(authenticity of identity cards)}
D. 工作证件

2. [单选题]下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是（）。

A. 合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理
B. 合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告
C. 合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责
D. 合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等

3. [单选题]某二级分行开展年度基本转授权工作时，拟定基本转授权方案的部门或岗位是（）

A. 信贷管理部
B. 副行长
C. 内控合规部
D. 财务会计部

4. [单选题]对问题整改完成与否存在争议的，由（）所在行的下一级行向监督检查部门提出争议认定申请。

A. 监督检查部门
B. 内控合规部门
C. 风险管理部门
D. 监察部门

5. [单选题]有二级分行及以上高级管理人员（或相当职级）参与的贪污、受贿、挪用等案件，按照风险等级，应归为（）。

A. 重大类
B. 较大类
C. 一般类
D. 轻微类

6. [单选题]在内控合规管理信息系统中，立项人可通过（）功能查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况。

A. 项目信息查询
B. 检查组信息查询
C. 项目文档
D. 项目统计分析

7. [多选题]依据《中国农业银行尽职监督工作管理办法》，尽职监督工作应当坚持的原则：（）

A. 持续改进
B. 统筹兼顾
C. 系统控制
D. 规范流程

8. [多选题]尽职监督与自律监管相比，最主要变化是（）。

A. 尽职监督涵盖了条线内部控制的所有方面
B. 主要业务条线均制定了尽职监督实施细则
C. 尽职监督增加了具有归口管理职责的职能部门对同级部门的内部控制职责
D. 尽职监督增加了具有系统管理职责的职能部门对本条线的内部控制职责

9. [多选题]组织保障类问题包括（）。

A. 激励约束机制不健全，权责利不相适应导致的问题
B. 队伍建设不到位，缺乏对员工行为有效管控导致的问题
C. 内设组织设置不合理，出现职能交叉或职能缺失、管理不到位导致的问题
D. 信息系统存在漏洞导致的问题

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