【名词&注释】
基本原则(basic principle)、健全制度(perfect system)、人民币(rmb)、风险证券公司、不低于(no less than)、限定性和非限定性
[判断题]集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。()
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学习资料:
[多选题]定向资产管理业务的基本原则有()。
A. 公平公正、诚实守信
B. 健全制度、规范运作
C. 投资风险客户自担
D. 投资风险证券公司与客户共担
[单选题]证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
A. 10
B. 20
C. 1
D. 5
[单选题]净资本不低于(no less than)人民币()亿元的证券公司可以从事资产管理业务。
A. 5
B. 2
C. 10
D. 1
[单选题]集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多选题]集合资产管理业务特点的是()。
A. 集合性,即证券公司与客户是"一对多"
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 客户资产必须进行托管
D. 通过专门账户投资运作
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