证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应

【名词&注释】

流动资产(current assets)、证券公司(securities company)、业务范围(business scope)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪(futures broker)、业务人员(business operation personnel)、经营场所(management place)、共担风险(share risks)、证监会派出机构

[多选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A. 介绍业务规则
B. 内部控制
C. 风险隔离
D. 培训制度

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[单选题]证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A. 期货公司
B. 证券公司
C. 居间人
D. 中国证监会

[多选题]证券公司从事中间介绍业务的，应当提供的服务有（）。

A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
D. 中国证监会规定的其它服务

[多选题]证券公司应当在（）公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员^{(business operation personnel)}的名单和照片信息。

A. 经营场所^{(management place)}显著位置
B. 网站
C. 证监会网站
D. 证监会派出机构

[多选题]证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。

A. 作获利保证
B. 共担风险^{(share risks)}
C. 虚假宣传
D. 误导客户

[多选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

A. A, B, C, D

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