宣传教育、制度建设、强化执行、监督检查、整改纠偏和激励约束“

【名词&注释】

财务报告(financial report)、违规行为(violation behavior)、经营管理(management)、基本信息(basic information)、内部监督(internal supervision)、宣传教育(propaganda and education)、文化建设(cultural construction)、单位负责人、农业银行(agricultural bank)、正当理由(justification)

[判断题]宣传教育、制度建设、强化执行、监督检查、整改纠偏和激励约束“六位一体”机制代表了合规文化建设^{(cultural construction)}的全部内涵。

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[单选题]内控合规部门编制的年度检查计划，不能仅由（）审议印发全行。

A. 部务会
B. 内部监督委员会
C. 行办会
D. 党委会

[单选题]（）是整改工作的主责任人。

A. 整改督办部门负责人
B. 整改责任部门负责人
C. 整改督办单位负责人
D. 整改责任单位负责人

[单选题]（）是指部分符合整改完成标准的情形。

A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改

[单选题]根据客户身份识别的及时报告原则，对客户拒绝提供规定证明资料的、客户无正当理由^{(justification)}拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的跨境收汇交易，银行应如何处理？（）

A. 继续为客户办理业务
B. 上报大额交易报告
C. 上报可疑交易报告
D. 冻结客户账户

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查结束前（）可以通过“项目报表”功能对当前检查项目下检查数据进行统计分析。

A. 检查组长
B. 检查组长、主查、外部检查确认员
C. 检查组长、外部检查确认员
D. 所有检查人员

[单选题]在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果，逐级查看计分表及检查底稿等信息。

A. 评价分析
B. 计分查询
C. 汇总计分
D. 计分确认

[多选题]非违规类问题，是指除违规行为外的行为，一般表现为影响（）等问题。

A. 农业银行^{(agricultural bank)}资产安全
B. 财务报告及相关信息真实完整
C. 经营管理效率效果提升
D. 发展战略实现

[多选题]在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由主查完成（）。

A. 历史资料查询
B. 检查底稿审核
C. 检查底稿确认
D. 检查底稿引用

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